《期货交易管理办法》规定,出现下列()情形之一的,交易所有权约见指定的会员高管人 员或客户谈话提醒风险,或者要求会员或客户报告情况。
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证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,涉嫌下列()情形之一的,应予立案追诉。
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《上海期货交易所风险控制管理办法》(2008年1月9日起实施)规定,在某一期货合约的交易过程中,当出现下列()情况时,交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。
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按《广东电网公司电气操作票管理规定》,操作票出现下列()情形之一的,应定性为不规范票。
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根据证券法律制度的规定,上市公司出现下列()情形之一的,应终止其股票上市交易。
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根据《期货交易管理条例》规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列()措施。
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金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II.虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III.以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货价格的 IV.其他情节严重的情形
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有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:保障基金总额达到()亿元人民币;期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
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证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,涉嫌下列()情形之一的,应予追诉。
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证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,涉及( )情形之一的,应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动
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在期货交易过程中出现以下()情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
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按《广东电网公司电气操作票管理规定》,操作票出现下列()情形之一的,应定性为不合格票。
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除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,()不得以本人或者他人名义从事期货交易。
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期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()
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金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运 用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货价格的 Ⅳ.其他情节严重的情形
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按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()
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期货交易所有下列()情形之一的,应当经中国证脏会批准。
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当期货市场出现()等情形时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序。决定采取暂时停止交易等爨急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
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我国期货交易所规定,当会员、客户出现()情形之-时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。
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在期货交易过程中,出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况()
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甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所,根据规定,在该期货交易所营业期问,出现()情形时必须经过证监会批准。
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证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。
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