客户交易结算资金存管专用账户中的资金只能向（）账户划转。

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• 第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。

  A . 中国证券监督管理委员会 B . 中国银行业协会 C . 中国银行业监督管理委员会 D . 中国人大常务委员会

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• 证券公司及其证券营业部在存管银行开立的“客户交易结算资金专用存款账户”（）。

  A . 用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户 B . 可用于客户的转账和提现 C . 只用于转账 D . 只用于提现 E . 只可用于转账，不可用于提现

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• 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。 I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 III .客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 股商存管业务汇总账户为客户交易结算资金专用结算账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 交易所汇总账户、客户银行结算账户的资金划付及在股商存管系统中的划付登记，必须遵循“先贷记后借记”原则（）

  A . 正确 B . 错误

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• 存管账户：亦称为（），指存管银行为每个投资者开立的，薄记投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管台账。客户交易结算资金薄记台账记载客户交易结算资金的变动明细，并与客户的银行结算账户（即：借记卡）和客户的证券资金账户之间建立一一对应的银证转账对应关系。

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• 客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有，只得用于（）。

  A . 投资者存取款 B . 证券交易清算交收 C . 支取佣金手续费等用途 D . 银行资金往来结算

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• 主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控，认真核对（），确保核对无误后，才能将资金划转出去。

  A .

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• 期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括()。

  A .

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• 客户交易结算资金第三方存管制度要求（　　）。 Ⅰ．指定商业银行定期向客户提供报表 Ⅱ．指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额 Ⅲ．指定商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅳ．客户交易结算资金的存取．全部通过指定商业银行办理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 第三方存管业务中的客户交易结算资金账户的资金只得用于（）。

  A . 投资者进行银证转账 B . 向客户交易结算资金交收账户 C . 向资金分账户划拨 D . 向证券公司自有账户划拨

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• 第三方存管业务中，客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于（）。

  A . 中国证券登记结算有限责任公司的证券清算资金交收 B . 其他场外交收主体的资金交收 C . 投资者划转交易结算资金 D . 证券公司划转佣金收入、利息收入

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• 第三方存管业务中，（）指我行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

  A . 客户证券资金台账， B . 客户交易结算资金账户， C . 客户银行结算账户， D . 客户交易结算资金管理账户。

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• 关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开立的用于存放客户交易结算资金及办理结算划款专用账户为（）。

  A . 清算备付金存款账户 B . 验资专户 C . 客户交易结算资金存款账户 D . 结算公司的自有资金专用存款账户

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• 开立客户交易结算资金专用存款账户时，房地产经纪机构和交易保证机构应当向银行出具（）。

  A . 交易保证机构的签章 B . 工商营业执照 C . 基本存款账户开户许可证 D . 房产买方的签章 E . 房地产管理部门出具的备案证明

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• 对于证券公司在存管银行开设的客户交易结算资金专用存款账户中属于所有客户共有的资金，人民法院（）。

  A . A、可以采取冻结和扣划措施 B . B、不可以采取冻结措施 C . C、可以采取冻结措施，但不得扣划 D . D、不可以采取冻结和扣划措施

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• 存管业务销户只能在交易所办理，销户前客户必须将交易所资金账户余额（含交易所为客户结息金额）全额转入指定的银行结算账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

  A . A．证券交易净额结算 B . B．证券交易总额结算 C . C．货银对付 D . D．现收现付

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• 第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以（）名义开立。

  A . 证券公司 B . 第三方存管客户 C . 银行 D . 证监会

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• 出金指法人客户通过我行向金交所系统发出申请将资金从金交所银行同业结算账户经我行代理法人黄金买卖专用结算资金帐户划回客户银行结算账户的资金结算行为。（)

  是 否

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