证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• （）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户

  A . A.融券专用账户 B . B.信用交易证券交收账户 C . C.客户信用交易担保证券账户 D . D.客户信用证券账户

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• 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

  A . 证券公司 B . 证券交易所 C . 中国证券业协会 D . 中国证监会

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

  A . 实名信用证券账户 B . 实名信用资金账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券交易所 B . 证监会 C . 证券业协会 D . 商务部

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• 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（ ）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

  A . 账户信息表 B . 身份确认书 C . 业务合同书 D . 风险揭示书

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• 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

  A . 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 B . 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式 C . 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 D . 其他三项都包括

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• 证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（　　）。 Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例 Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径

  A . Ⅱ .Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2655001-2658000/92916b585f0043ca62eb3349f79f7ed6.gif' />

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80f55f922912b75569df1a7f0ddd7267.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当明确告知客户权利、义务及风险，特别是（)。

  A．A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式 B．B.关于客户清偿债务的方式 C．C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 D．D.关于违约处置的风险控制安排

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• 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券

  A．②③ B．②④ C．③④ D．②③④

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