基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。Ⅰ.基金管理人应当具备实际的经营场所Ⅱ.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配Ⅲ.具备相应数量的专职的高管人员Ⅳ.基金管理人应当具备充足的资本金
相似题目
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
-
法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。 Ⅰ．从业人员 Ⅱ．营业场所 Ⅲ．营业时间 Ⅳ．资本金
-
中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件（）对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
-
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
-
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（ ）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构
-
目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括（）。 Ⅰ．有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件 Ⅱ．有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力 Ⅲ．有些机构从业人员不具备相应的从业资格 Ⅳ．有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度
-
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。 Ⅰ．管理 Ⅱ．募集
-
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请（）。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
-
下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
-
（ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行自律管理。
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
-
下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，
-
下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理（)等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核正确客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
-
对于超权限或特殊业务使用印章时，须经运营内控主管审查并报主管行长审批同意后，才能加盖印章，并对有关内容进行登记备查。（)
-
下列关于基金业绩评价意义的说法正确的是（）。Ⅰ.对基金投资者而言，了解股权投资基金管理人过去的历史业绩，是选择基金产品的主要参考依据之一Ⅱ.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测Ⅲ.使管理人了解甚金运营状况和可能存在的问题Ⅳ.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善
-
下列关于基金业绩评价意义的说法正确的是（）。Ⅰ.对基金投资者而言，了解股权投资基金管理人过去的历史业绩，是选择基金产品的主要参考依据之一Ⅱ.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测Ⅲ.使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题Ⅳ.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善
-
取消私募基金管理人登记相关证明文件（）对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响
-
基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）
-
基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件。Ⅰ、从业人员Ⅱ、营业场所Ⅲ、资本金Ⅳ、注册资金
-
法人机构运营管理部对存量电子印模与核心系统账户数据进行数量一致性核对并登记（）
-
（）规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》
-
拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册登记并取得相应资格
-
估值核核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
推荐题目
- 按IADC规范，在油气层中钻进过程中遇到何种情况要进行低泵速试验？
- 患者男性，20岁，左踝关节肿痛2个月，X线片示骶髂关节面模糊，可疑侵蚀，最可能的诊断是（）
- 人类一般通过三种学习方式来发展行为，分别是（）
- 6502型电气集中联锁，进路的正常解锁必须符合的三个条件中，不包括（）。
- 大中型压缩机中多采用（）。
- 私自携带、寄递妄议中央大政方针，破坏党的集中统一的书刊、音像制品、电子读物等入出境，情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。
- 人员配备计划，就是根据企业的发展规划，通过诊断企业现有人力资源状况，并考虑未来的人力资源的需求和供给状况，对（）人员配置（）人力资源管理政策、招聘和选择等内容进行规划，以确保企业自身生产经营的需要。
- 初产妇，40周妊娠，临产12小时入院，骨盆外测量正常，估计胎儿体重3200g，宫口开大5cm，羊膜囊突，头先露-1，宫缩40～50秒/3～4分，中等强度，胎心率基线130次／分。若新生儿出生时心率110次／分，律齐，呼吸浅，不规则，四肢活动好，吸痰时喉部恶心，身体红润，四肢发绀。Apgar评分为（）
- 红山文化所存在的时代和庙底沟文化所存在的时代具有相近性。()
- 除异味系统在“远程”、“自动”模式下，当开机请求信号消失时，所对应的除异味系统模块将在延时运行3分钟后自动停机。（）