证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

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• 2017年10月23日，国内首单房企租赁住房REITs（房地产信托投资基金）、首单储架发行REITs——中联前海开源—（）租赁住房一号资产支持专项计划获得上海证券交易所审核通过，开创了租赁住房资产证券化新篇章，对于加快推进租赁住房市场建设具有积极的示范效应。

  A . 保利地产 B . 万科地产 C . 三盛地产 D . 华夏幸福

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• 在农业银行信贷资产证券化业务中，（）牵头制定信贷资产证券化业务计划；负责自持资产支持证券次级档部分专项资金安排；负责资产支持证券估值工作。

  A . 公司与投行业务部 B . 资产负债管理部 C . 信用管理部 D . 采购中心

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到（），或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败

  A . 证监会要求的规模 B . 证券登记结算要求的规模 C . 计划说明书约定的规模 D . 证券交易协会规定的规模

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• 受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向（）提交申请文件。

  A . 中国证监会 B . 中国银监会 C . 中国人民银行 D . 中国保监会

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• 下列属于资产支持证券管理人职责的有（）。 Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ保管专项计划相关资产

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（） ①项目资产支持计划       ②专项资产管理计划      ③证券投资基金 ④基础设施债权投资计划   ⑤私募股权基金

  A . ①④ B . ①②④ C . ②④⑤ D . ②③④⑤

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 未按计划说明书约定分配收益 B . 资产支持证券信用等级发生不利调整 C . 基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失 D . 基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化 E . 预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

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• 银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，应向银监会联合提出申请，银监会应当自收到完整申请材料之日起（）个工作日内决定是否受理申请。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 某保险公司投资管理部门虽然设立了信用评估岗位，但其当前的信用风险管理能力还没有达到中国保监会规定的标准。下列投资品种中，该公司投资管理部门不能直接进行投资的是（）。①协议存款②信贷资产支持证券③不动产债权计划④信托计划⑤专项资产管理计划

  A . ①②③④ B . ①②③⑤ C . ②③④⑤ D . ①②③④⑤

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• 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。中国证监会应当自受理申请之日起（）个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

  A . 3 B . 6 C . 2 D . 5

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• 证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

  A . 单一性 B . 综合性 C . 集团性 D . 特定性

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

  A . Ⅲ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。

  A . 申请书 B . 计划说明书 C . 集合资产管理合同文本 D . 推广方案及推广代理协议

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• 银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不限于（）。

  A . 可行性分析报告 B . 信贷资产证券化业务计划书 C . 发起机构对特定目的公司受托机构的选任标准及程序 D . 发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历

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• 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（　　）。 Ⅰ．计划说明书 Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本 Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起（）个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

  A . 15 B . 20 C . 25 D . 30

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• 证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（）

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• 2005年8月,中金公司操作了总规模为32亿元的“中国联通CDMA网络租赁费收益计划”,这是国内第一单资产支持证券,接着广发证券的“莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划”发行。这些证券叫做()

  A．离岸证券 B．转付债券 C．资产支持证券 D．过手证券

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• 出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。（)

  A．管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额 B．原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额 C．管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系 D．管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系

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• 中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起（）内作出核准或不核准的书面决定

  A．1个月 B．3个月 C．10个工作日 D．20个工作日

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