《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。

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• 证券监管部门调查发现，3年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任 B . 无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任 C . 只有当投资者能够正确乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任 D . 乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

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• 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 B . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任 C . 乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错 D . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任

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• 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

  A . 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任 B . 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任 C . 乙须承担赔偿责任，除非能证明自己没有过错 D . 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任

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• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()

  A . 正确 B . 错误

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• 为了防止期货市场上的操纵和垄断行为，保护大多数期货投资者的利益，防止期货市场价格大幅度波动而造成的市场风险，期货交易所对每一个会员在一定的时间内的（）作出限定性规定。

  A . 最高持仓量 B . 最地持仓量 C . 最大买入量 D . 最大卖出量

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• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（　　）。

  A . 事后处理 B . 谈话提醒 C . 行政干预 D . 事前监管

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• 《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 C . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D . 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格 E . 公布公司股权结构的重大变化

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ

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• 下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  A . A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B . B.Ⅰ.Ⅲ. C . C.Ⅰ.Ⅱ. D . D.Ⅱ.Ⅲ.

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• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV .对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 因证券发行人到期不能或不愿意向证券投资者偿付证券本息而给投资者造成损失的可能性是（ ）。

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• 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。”（）

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• 某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了()的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  A．Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B．Ⅰ. Ⅲ. C．Ⅰ. Ⅱ. D．Ⅱ. Ⅲ.

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• 判断：投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。（)

  判断：投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。()

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• F证券公司、G律师事务所和独立董事钱某是否应当对因虚假陈述给投资者造成的损失承担赔偿责任？并分别说明理由。

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• 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）

  A．责令改正、给予警告 B．没收违法所得 C．处以违法所得10倍的罚款 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

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• 最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第24条指出”专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第161条和第202条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，"（）

  A．应予免责任 B．承担连带赔偿责任 C．承担双赔偿责任 D．取决于投资人决断

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