下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式Ⅳ.发行主体必须是商业银行

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• 发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。

  A . 4% B . 5% C . 6% D . 7%

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• 次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A . 不低于5年（含5年） B . 不低于3年（含3年） C . 不低于5年（不合5年） D . 不低于3年（不含3年）

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• 下列关于商业银行次级债务的表述，正确的是（）。 Ⅰ.固定期限不低于5年（含5年） Ⅱ.发行须向中国银监会提出申请 Ⅲ.目标债权人可为自然人 Ⅳ.索偿权排在存款和其他负债之后

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（　　）。

  A . 0.25 B . 0.2 C . 0.3 D . 0.35

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• 次级债务是指由银行发行的，固定期限（）的商业银行长期债务。

  A . 不低于5年（含5年） B . 不低于3年（含3年） C . 不低于5年（不含5年） D . 不低于3年（不含3年）

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• 下列关于长期次级债务的说法，正确的是()。

  A . 长期次级债务是指存续期限至少在五年以上的次级债务 B . 经银监会认可，商业银行发行的有担保的并以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本 C . 在到期日前最后五年，长期次级债务可计人附属资本的数量每年累计折扣为20% D . 长期次级债务不能计人附属资本

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• 关于混合资本债券，下列说法正确的有（ ）。 I.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂 II.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的 III.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后 IV.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、II D . I、IV

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• 发行长期次级债务补充附属资本时，以下说法错误的是（）。

  A . 全国性商业银行核心资本充足率不得低于7% B . 全国性商业银行核心资本充足率不得低于8% C . 其他商业银行资本充足率不得低于5% D . 其他商业银行资本充足率不得低于6%

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• 商业银行持有的其他银行发行的混合资本债券和长期次级债务的风险权重为（　　）。

  A . 20％ B . 50％ C . 70％ D . 100％

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• 下列关于长期次级债务的说法，正确的是()

  A . 长期次级债务是指存续期限至少在5年以上的次级债务 B . 经中国银行业监督管理委员会认可，商业银行发行的有担保的并以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本 C . 在到期日前最后5年，长期次级债务呵计入附属资本的数量每年累计折扣20% D . 长期次级债务不能计入附属资本

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• 商业银行次级债务的说法正确的是（ ）。 I.固定期限不低于5年（含5年） II.可用于弥补日常经营损失 III.索偿权排在存款和其他负债之后 IV.商业银行次级债是由银行发行的

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于混合资本债券的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂 Ⅱ.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的 Ⅲ.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前，股权资本之后 Ⅳ.最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于长期次级债务的说法，正确的是（　）

  A . 长期次级债务是指存续期限至少在5年以上的次级债务 B . 经中国银行业监督管理委员会认可，商业银行发行的有担保的并以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本 C . 在到期日前最后5年，长期次级债务呵计入附属资本的数量每年累计折扣20％ D . 长期次级债务不能计入附属资本

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• 下列关于混合资本债券的说法正确的有（　　）。 Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖 Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之首 Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行 Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 Ⅲ.期限在15年以上 Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 商业银行发行的一笔10年期长期次级债务，在距到期日前最后5年，计提折旧正确的是（）。

  A . 第六年计入附属资本的数量为100% B . 第七年计入附属资本的数量为80% C . 第八年计入附属资本的数量为60% D . 第十年计入附属资本的数量为20%

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• 商业银行持有我国其他商业银行发行的混合资本债券和长期次级债务的风险权重为（）。

  A . A、50% B . B、0 C . C、100% D . D、20%

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• 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。 Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押 Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50% Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ.发行主体必须是商业银行

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司发行次级债务的说法正确的是（ ）。 I.次级债务的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本 II.次级债务有长期次级债务和短期次级债务 III.长期次级债务为定期债务 IV.短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III

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• 关于混合资本债券，以下说法正确的是（ ）。 I.商业银行为补充附属资本发行的，清偿顺序列于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 II.期限15年以上、发行之日起10年内不可赎回 III.发行混合资本债券与发行金融债券应具备条件完全相同 IV.混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、IV

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• 下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列关于证券公司次级债务的说法中,正确的有（）。I.它可分为长期次级债务和短期次级债务Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本Ⅲ.借入期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的为短期次级债务Ⅳ.短期次级债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅲ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅳ

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