期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
相似题目
-
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚。
-
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
-
期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
-
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
-
如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
-
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
-
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
-
中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些( )。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。
-
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
-
中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。( )
-
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
-
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
-
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定
-
对导游人员的违法、违规行为除扣减相应分值外,依法应予处罚的根据有关法律给予处罚。
-
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当无条件接受()
-
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()此题为判断题(对,错)。
-
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。()此题为判断题(对,错)。
-
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以()处罚。
-
根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告
-
各级管理人员对依法履行职责、抵制违规行为的员工进行打击报复的,给予至开除处分。因赌博、吸食毒品、卖淫、嫖娼、盗窃等违法行为受到治安处罚的,给予至开除处分()
-
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()
-
期货从业人员被迫执行违规违法指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚
-
期货从业人员违法违规的,但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的,可以()
-
期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻.减轻或者免予行政处罚的情形是()
推荐题目
- 在Firewoks中,下面说法正确的是()
- 属于金融服务建议书应包含的内容是( )。
- 在二十世纪三十年代初期,曾企图把日本引向极端国粹主义的方向的集团是()。
- 转弯倾斜仪的功用是()。
- 油浆上返塔过小的危害是什么?
- 断路器的最高工作电压是指断路器在运行中应能长期承受的(),其大小为额定电压的()倍。
- 女性,25岁,孕3个月,疑葡萄胎。恶心、呕吐2周,每日呕吐8~10次,伴乏力、头晕;查体:甲状腺可及,心率100次/分;血糖5.1mmol/L,尿酮体(++++);FT3、FT4增高。以下哪一项最可能与该患者的病理情况有关()
- 碳酸类饮料包括咖啡甘露、柠檬汁、橙汁。此题为判断题(对,错)。
- 依据《安全生产法》的规定,生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的,责令限期改正;逾期未改正的,处()的罚款,责令生产经营单位停产停业整顿。
- 直流稳压电源的主要技术指标中,纹波电压是指稳压输出直流电压中含有交流分量的()