证券公司设（ ） ，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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• 证券公司应当（　　），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（） Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 Ⅳ.向股东会会议提出提案

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货公司首席风险官应当向（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  A . 期货公司总经理 B . 期货公司董事会 C . 期货交易所 D . 期货公司住所地中国证监会派出机构

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• 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 信托公司资金信托业务是指委托人基于对信托公司的信任，将自己合法拥有的资金委托给信托公司，由信托公司按委托人的意愿以自己的名义，为委托人的利益或者特定目的管理、运用或处分的行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当（　　）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

  A . 建立健全证券经纪业务管理制度 B . 严格执行证券经纪业务监督管理制度 C . 建立健全证券监督业务管理制度 D . 积极发展证券经纪业务

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• 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下选项中，属于现场监管的目标的是（）。 ①定期监测寿险公司综合风险状况 ②核实公司信息的真实性 ③检查公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管

  A . ①② B . ①②③ C . ②③ D . ②③④

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• 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）

  A . 证券公司的合规负责人 B . 证券公司的合规部 C . 证券公司的证券安全监管负责人 D . 证券公司的董事会

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• 以下属于现场监管的目标的是（）。 ①评估保险公司的风险情况和风险管理能力 ②核实保险公司信息的真实性 ③检查保险公司经营行为的合法性和合规性 ④实现对寿险公司的分类监管

  A . ①② B . ①②③ C . ②③ D . ②③④

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• 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据（）和其他有关法律、行政法规，制定证券投资基金管理公司管理办法。

  A . 《证券投资基金法》 B . 《金融许可证管理办法》 C . 《公司法》 D . 《企业破产法》 E . 《海商法》

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• 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

  A . A.独立董事 B . B.监事 C . C.合规负责人 D . D.董事会秘书

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• 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

  A . 投资者风险教育 B . 投资者合规性教育 C . 投资者业务规则教育 D . 投资者相关法规教育

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• 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 省、市、县公司要按照“（）”原则，加强对合同的签订审批和跟踪管理，确保合同的有效性、合理性和法律约束性，杜绝合同管理中的不规范行为，维护公司合法权益。

  A . A、统一管理 B . B、归口办理 C . C、分级审批 D . D、各负其责

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• 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（)。A.证券公司的合规负责

  有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。 A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部 C.证券公司的证券安全监管负责人 D.证券公司的董事会

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• 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)

  期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。() A．正确 B．错误

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• 期货公司的首席财务官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查（）

  是 否

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• 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取的措施是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3258001-3261000/61c8516a02b20dfee456b94654587118.gif' />

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• 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

  A．事前审查 B．事中监督 C．事后督察 D．事后检查

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