期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

相似题目

• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  A . A．违反规定使用、分配收益的 B . B．违反规定接纳会员的 C . C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D . D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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• 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  A . A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B . B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C . C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D . D．擅自从事期货业务

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

  A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B . 直接参与期货交易 C . 间接参与期货交易 D . 变更住所

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• 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

  A . 不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的 B . 任用不具备资格的期货从业人员的 C . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料 D . 未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的

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• 朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

  A . A．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 B . B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C . C．不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 D . D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

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• 期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

  A . A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B . B．违反规定使用、分配收益 C . C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D . D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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• 中国人民银行分支行有下列行为之一的，上级行可视情节轻重给予警告并责令改正，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分（）

  A . 下级行未按规定向上级行提供信息数据资料 B . 没有及时给符合条件的申请人发放贷款卡 C . 检查和年审时占压借款人贷款卡超过规定时间 D . 泄露借款人或金融机构的商业秘密 E . ee

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• 期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

  A . A．违反规定接纳会员的 B . B．违反规定收取手续费的 C . C．违反规定使用、分配收益的 D . D．任用不具备资格的期货从业人员的

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• 金融机构有下列行为之一，由中国人民银行给予警告并责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款；对该金融机构直接负责的主管人员和直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A . 登记、上报虚假信息 B . 未经中国人民银行授权，擅自扩大、变动查询范围 C . 擅自向第三方提供银行信贷登记咨询系统应用软件等知识产权或向第三方泄漏借款人资信情况 D . 给无贷款卡或持无效贷款卡的借款人办理信贷业务

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• 期货公司实施()行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

  A . A．未经批准设立营业部的 B . B．违反规定进行混码交易的 C . C．未经批准办理变更事项的 D . D．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）

  A . A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B . B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C . C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D . D．拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

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• 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应（ ）。 I.责令改正，给予警告，没收违法所得 II.处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款 IV.责令退还多收取的交易手续费

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

  A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B . 违反规定使用、分配收益 C . 违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  A . A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 B . B．任用不具备资格的期货从业人员的 C . C．限制会员实物交割总量的 D . D．违反规定收取手续费的

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• 期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。

  A . A．2万元以上3万元以下 B . B．3万元以上5万元以下 C . C．10万元以上20万元以下 D . D．10万元以上30万元以下

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• 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

  A . A．1倍以上5倍以下 B . B．1倍以上4倍以下 C . C．1倍以上3倍以下 D . D．1倍以上2倍以下

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• 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 1万元以上5万元以下 C . 1万元以上10万元以下 D . 1万元以上3万元以下

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• 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）

  A . A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B . B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C . C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D . D．任用不具备资格的期货从业人员的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（）

  A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 B． 任用不具备资格的期货从业人员的 C． 限制会员实物交割总量的 D． 违反规定收取手续费的

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• 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款()。

  A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C．提供的软件资料有虚假 D．提供的软件资料有重大遗漏

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• 各级政府有关部门、单位及其工作人员有()行为之一的，责令改正，追回骗取、使用的资金，有违法所得的没收违法所得，对单位给予警告或者通报批评;对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

  A．违反法律、法规的规定，改变预算收入上缴方式的 B．以虚报、冒领等手段骗取预算资金的 C．违反规定扩大开支范围、提高开支标准的 D．其他违反财政管理规定的行为

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• 期货公司有下列哪些欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/29a85f1bc681b24dce1ee742a5b7bb82.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

  A．5万元以上10万元以下 B．10万元以上30万元以下 C．10万元以上50万元以下 D．10万元以上600万元以下

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