外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是（）。

相似题目

• 内资企业间接收购A股上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的，上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在上市公司股权在国有持股主体之间转让中，申请人以《上市公司收购管理办法》第六十二条规定的"收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化"为由，提出豁免要约收购申请时，对实际控制人是否未发生变化的关注点包括（）。

  A . 收购人与出让人是否在同一国有控股集团内 B . 收购人与出让人是否受同一股东控制 C . 国有控股在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责 D . 国有资产经营单位通过在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的，关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责

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• 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（）。 Ⅰ预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续 Ⅱ收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管 Ⅲ收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份 Ⅳ在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续 Ⅴ在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 以下外资企业直接或间接收购境内上市公司，触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定，陈述正确的是（）。

  A . 申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司 B . 申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司 C . 上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体 D . 上市公司的控股股东一般不能作为发出要约或者申请豁免的主体

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• 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。

  A . 3日内 B . 5日内 C . 10日内 D . 15日内

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• 证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

  A . 自营证券账户 B . 融券专用证券账户 C . 转融通担保证券账户 D . 转融通担保证券明细账户

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• 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在强制要约收购的规定中，在具备以下哪一事项时，可向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的豁免申请（）

  A . 收购人持有、控制上市公司已发行股份超过15% B . 上市公司股份转让在不同主体之间进行 C . 上市公司发行新股 D . 上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而收购，且提出可行重组方案

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• 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

  A . 记大过 B . 终止收购 C . 通报批评 D . 警告

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• 收购公司向目标公司的管理层和股东发出收购该企业股份的要约，并按照依法公告的收购要约中所规定的收购条件、收购价格、收购期限以及其它规定事项，收购目标公司股份称为（）

  A . 协议收购 B . 要约收购 C . 借壳收购 D . 买壳收购

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• 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 在上市公司重大资产重组审核中，收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，需要关注重组方案是否切实可行，包括重组方案的授权对上市公司的影响。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免（要约收购）申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（）

  A . A．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 B . B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C . C．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% D . D．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（）来判断重组方案是否切实可行。

  A . 重组方案的授权 B . 重组方案的批准 C . 重组方案的核准 D . 重组方案对上市公司的影响

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• 2008年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A . 客户信用交易担保证券账户 B . 信用交易证券交收账户 C . 普通证券账户 D . 信用证券账户

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• 在上市公司收购中,无论是通过协议收购方式,还是通过要约收购方式,收购人持有､控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,除获得豁免外,均应当以要约收购方式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

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• 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。（）

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• 收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款

  A．撤销职务 B．记大过 C．通报批评 D．警告

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• 上市公司股权变动达到（)时，构成收购行为，需要履行全面要约收购义务。

  A．30% B．20% C．50% D．40%

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• 以协议收购方式进行上市公司股份超过30%，收购人按规定申请豁免的，达成股份转让协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向中国证监会及证券交易所做出书面报告

  A．10 B．5 C．3 D．15

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