美国证券监管制度在世界上较为成熟,是自律性监管的典型代表。
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2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
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中国证券业协会应当建立对承销商()的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
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证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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对于包括商业养老保险在内的保险业的监管,目前世界上较为普遍的方式是()。
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美国金融市场发达,历史悠久,传统上管理模式以中央银行监管为主,金融机构自律为辅。
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目前世界上,美国和欧洲征信业发展较为成熟且各具特色,他们分别采用了()的发展模式。
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保险业参与养老保障体系建设的优势之一是其强大的销售能力,主要体现在():①建立了较为成熟的销售管理制度;②有完善的销售培训系统;③拥有一支专业化、富有经验的销售队伍;④建立了完善的偿付能力监管体系;⑤建立了遍布全国的销售网络,市场覆盖能力强。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
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在市场比较成熟的国家,证券发行监管一般采用()制度。
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美国期货市场由()监管,并由全国期货协会(NFA),进行自律性监管。
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证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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在发展证券市场的“八字”方针中,法制是基础,监管和自律是手段,规范是目的与核心。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
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世界各国养老保险基金因多方面因素的影响,在监管内容和强调的重点上各不相同,但大体而言,可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。以下国家或地区中,对养老保险主要采取数量限制监管模式的为():①美国;②英国;③智利;④中国。
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证券发行监管制度在国际上有()类型。
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国际上,对于证券经营机构的设立监管制度主要有()
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目前,世界上大多数国家为取长补短,不断完善本国的证券监管体制,实现从集中型或自律型监管的国家也逐渐向哪个监管模式转变?()
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保险业参与养老保障体系建设的优势之一是其强大的销售能力,主要体现在():①建立了较为成熟的销售管理制度;②有完善的销售培训系统;③拥有一支专业化、富有经验的销售队伍;④建立了完善的偿付能力监管体系;⑤建立了遍布全国的销售网络,市场覆盖能力强。
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下列国家中典型的实施证券业自律型监管的国家是( )。
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证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
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下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
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()拥有世界上最成熟和效率的监控和监管措施。
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
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