依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）

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• 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）

  A . 场外冲销 B . 擅为交易相对人 C . 交叉交易 D . 配合交易

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• 有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）

  A . 不得发行无记名股票 B . 盈余主管机关得限制其分配 C . 须有四分之一公益董监事 D . 以上皆是

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• 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）

  A . 期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律 B . 期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书 C . 期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立 D . 以上皆是

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• 有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）

  A . 国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之 B . 国外期货交易保证金得以股票抵缴 C . 国外期货交易保证金得以不动产抵缴 D . 以上皆是

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• 甲国与中国均为1965年在海牙签订的《关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书公约》的缔约国。现甲国法院依该公约向总部设在南京的A公司送达若干司法文件。根据该公约及我国的相关规定，下列判断何者为正确?() 

  A . 这些司法文书应由甲国驻华使、领馆直接送交我国司法部 B . 收到司法部转递的司法文书后，执行送达的人民法院如发现该司法文书所涉及的诉讼标的属于我国法院专属管辖，则应拒绝执行甲国的送达请求 C . 执行送达的人民法院如果发现其中确定的出庭日期已过，则应直接将该等司法文书退回，不再向A公司送达 D . A公司收到人民法院送达的该等司法文书后，发现其只有英文文本的，可以拒收

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• 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）

  A . 受禁治产宣告未经撤销者 B . 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者 C . 违背期货交易契约已满三年 D . 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

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• 下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）

  A . 招揽客户从事期货交易 B . 代理期货商接受客户开户 C . 接受客户之委托单 D . 代理期货商追缴保证金

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• 依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）

  A . 期货交易所 B . 期货结算机构 C . 期货商 D . 期货信托事业

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• 有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：（）

  A . 应向银行缴存 B . 金额为六千万元 C . 得以现金，政府债券或金融债券缴存 D . 以上皆非

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• 下列有关IMM期货合约到期日及最后交易日的描述，何者正确？（）

  A . 到期日是到期月的第三个星期三，最后交易日是到期月的第三个星期一 B . 到期日是到期月的第三个星期一，最后交易日是到期月的第三个星期三 C . 到期日是到期月的第三个星期一，最后交易日是到期月的第二个星期五 D . 到期日是到期月的第三个星期三，最后交易日是到期月的第二个星期五

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• 下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）

  A . 期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割 B . 期货交易契约之设计与研究 C . 期货交易之自行买卖、结算交割 D . 期货交易之全权委托

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• 有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

  A . 经纪及自营期货业务者，应各别独立作业 B . 业务信息不得互为流用 C . 经纪与自营人员可兼任 D . 以上皆非

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• 关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

  A . 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码 B . 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码 C . 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 D . 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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• 关于期货交易的描述，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易实行当日无负债结算制度 Ⅱ.期货交易以公开竞价的方式集中进行 Ⅲ.期货交易的对象均为实物商品 Ⅳ.期货交易的目的在于买卖现货商品

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

  A . 丧失价格指针之功能 B . 不符公共利益 C . 经期货交易所申请 D . 以上皆是

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• 下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）

  A . 期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单 B . 期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托 C . 期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平 D . 以上皆是

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• 在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之（）

  A . 一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金 B . 三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金 C . 三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金 D . 处新台币12万元以上，60万元以下罚锾

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• 有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . 以上皆非 D . 以上皆是

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• 甲国与中国均为1965年在海牙签订的《关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书公约》的缔约国。现甲国法院依该公约向总部设在南京的东陵公司送达若干司法文件。根据该公约及我国的相关规定，下列判断何者为正确？

  A．这些司法文书应由甲国驻华使、领馆直接送交我国司法部 B．收到司法部转递的司法文书后，执行送达的人民法院如发现该司法文书所涉及的诉讼标的属于我国法院专属管辖，则应拒绝执行甲国的送达请求 C．执行送达的人民法院如果发现其中确定的出庭日期已过，则应直接将该等司法文书退回，不再向东陵公司送达 D．东陵公司收到人民法院送达的该等司法文书后，发现其只有英文文本的，可以拒收

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• 依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（

  依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。() A．正确 B．错误

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• 依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（)

  依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。() A．正确 B．错误

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• 根据下列条件，回答下列各题。 截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。 问： {TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

  A．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元 B． 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元 C． 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D． 经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

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