在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息，不需要在境内市场披露。（）

境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）

A . 正确 B . 错误

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根据证券法律制度的规定，凡发生或可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生活较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A . 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议 B . 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结 C . 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿 D . 丁上市公司变更会计政策

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根据证券法律制度的规定，凡发生或可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生活较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有()。

A . 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议 B . 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结 C . 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿 D . 丁上市公司变更会计政策

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在境外发行证券与上市过程中，提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放在（）。

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根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A . 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议 B . 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结 C . 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿 D . 丁上市公司变更会计政策

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依据《证券投资基金法》的规定，（）基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

A . 非公开募集 B . 公开募集 C . 封闭式募集 D . 开放式募集

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律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有（　　）。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司召开股东大会 Ⅲ.上市公司实行股权激励计划 Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）

A . 资产管理业务 B . 证券自营业务 C . 财务顾问业务 D . 证券代理业务

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境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。

A . 正确 B . 错误

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定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

A . 正确 B . 错误

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国内企业股票不直接在境外上市，而是通过已在境外证券交易所上市或能够比较容易取得境外证券交易所上市资格的公司来达到间接上市、获取国际资本*市场资金目的的融资方式称为（）。

A . 外国直接投资 B . 存托凭证上市 C . 境外直接上市 D . 境外借壳上市

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下列明确适用于《证券法》的有（）。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法