对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

相似题目

• 上市公司按照税法规定需补缴以前年度税款或由上市公司主要股东或实际控制人无偿代为承担或缴纳税款及相应罚金、滞纳金的，下列说法中错误的是（）。

  A . 对于上市公司按照税法规定需补缴以前年度税款的，如果属于前期差错，应按照《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定处理，调整以前年度会报表相关项目 B . 因补缴税款应支付的罚金和滞纳金，应计入当期损益 C . 因补缴税款应支付的罚金和滞纳金，应调整期初留存收益 D . 上市公司取得主要股东或实际控制人代缴或承担的税款、罚金、滞纳金等应计入所有者权益

  查看最佳答案

• 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，不必经股东会或者股东大会决议。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是()

  A . A、自发行结束之日起12个月内 B . B、自发行之日起12个月内 C . C、自发行结束之日起36个月内 D . D、自发行之日起36个月内

  查看最佳答案

• 挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。

  A . 自事实发生之日起一个月内披露 B . 自事实发生之日起两个转让日内披露 C . 每月发布一次提示性公告，披露资金占用的解决进展情况 D . 每三十个转让日发布一次提示性公告，披露资金占用的解决进展情况

  查看最佳答案

• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。

  A . 2015年3月31日A可解除限售股票1500万股 B . 2015年3月31日A可解除限售股票2000万股 C . 2015年3月31日B可解除限售股票750万股 D . 2015年3月31日B可解除限售股票1000万股

  查看最佳答案

• 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。 I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、II、III

  查看最佳答案

• 上市公司按照税法规定需补缴以前年度税款或由上市公司主要股东或实际控制人无偿代为承担或缴纳税款及相应罚金、滞纳金的，下列说法中错误的是（　　）。

  A . 对于上市公司按照税法规定需补缴以前年度税款的，如果属于前期差错，应按照《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定处理，调整以前年度会计报表相关项目 B . 因补缴税款应支付的罚金和滞纳金，应计入当期损益 C . 因补缴税款应支付的罚金和滞纳金，应调整期初留存收益 D . 上市公司取得股东代缴或承担的税款、罚金、滞纳金等应计入所有者权益

  查看最佳答案

• 非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是（）。

  A . 控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害 B . 未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排 C . 对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过 D . 提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决

  查看最佳答案

• 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（　　）。

  A . 净资产低于实收资本的50% B . 不能清偿到期债务 C . 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年 D . 负债达到净资产的50%

  查看最佳答案

• 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的，申请人应披露股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近（）控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。

  A . 6个月 B . 1年 C . 2年 D . 3年

  查看最佳答案

• 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

  A . 股东和实际控制人是证券公司的所有者 B . 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 C . 证券公司股东可以变相抽逃出资 D . 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

  查看最佳答案

• 关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。 I.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 II.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 III.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 IV.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . II、III

  查看最佳答案

• 以下关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任说法正确的是（）。

  A . 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害 B . 未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排 C . 对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过 D . 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以不用回避表决

  查看最佳答案

• 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。

  A . 3 B . 7 C . 10 D . 15

  查看最佳答案

• 下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。

  A . 被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益 B . 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害 C . 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施 D . 对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

  查看最佳答案

• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。 I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 II.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 IV.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A . II、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

  查看最佳答案

• 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，公司章程可以规定由董事会或者股东(大)会作出决议。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

  A．证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B．证券公司可以为股东融资进行担保 C．证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D．证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

  查看最佳答案

• 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）

  A．变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 C．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D．变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 下列关于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人的说法中正确的是（）

  A．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 B．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金业协会批准 C．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金协会备案

  查看最佳答案

• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案