下列事项不属于合规部门职能的是（）。

相似题目

• 下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查，无需报送上级法律与合规职能部门的有（）

  A . 与房屋建造、购买、租赁或装修有关的合同 B . 系统开发、维护等信息科技类合同及电子设备、办公用品、软件等物品采购合同 C . 与兴业银行客户或业务合作方签订的各类战略合作协议、框架协议 D . 政府部门、监管机构或行业协会要求使用的各类标准合同

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• 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  A . 制定书面的合规政策 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 D . 对员工进行合规培训

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• 商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核，并形成稽核报告。下列不属于稽核报告内容的是 ( )。

  A . 内部职能部门和分支机构上年度发放贷款的整体情况 B . 内部职能部门和分支机构下年度发放贷款的计划 C . 稽核中发现的主要问题及处理意见 D . 内部职能部门和分支机构对上次稽核报告中所提建议的整改情况

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• 一级分行法律合规部门负责管理下列事项（）

  A . 由总行指定一级分行管理的民事诉讼事项 B . 涉案标的额超过5000万元人民币或等值外币的起诉事项 C . 由一级分行所在地的各专门人民法院受理的起诉、被诉事项 D . 对省级地方国家机关提起的民事诉讼

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• 商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定

  A . 所有员工 B . 业务条线 C . 高级管理层 D . 业务人员

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• 农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合，内部审计部门可以履行部分合规管理职能。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列事项属于合规部门职能的是（）。

  A . A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查 B . B、进行合规培训 C . C、就合规工作问题与监管部门进行沟通 D . D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

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• 下列不属于三农金融部前台部门风险管理职能的是（）。

  A . 客户调查 B . 贷后管理 C . 风险报告与处置化解 D . 检查审计

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• 在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.

  A . 负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪 B . 负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施 C . 组织全国网点合规检查人员培训 D . 制定网点合规检查管理制度实施细则

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• 下列不属于公安法制部门办案职能范围的是（）。

  A . 开展民警法律学习培训工作 B . 行政案件复议 C . 缓刑执行工作 D . 办理国家赔偿案件

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• 网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的（）原则。

  A . 统一组织原则 B . 重点突出原则 C . 持续跟踪原则 D . 邮银协作原则

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• 公共支出：政府公共部门在实施政府职能或从事经济活动等过程中，所消耗的一切费用的总和。根据以上定义，下列不属于公共支出的是（）。

  A . 援助印度洋海啸灾区人民的社会捐助资金 B . 某县政府为修筑农村公路所拨付的资金 C . 政府对年老、患病、残疾、失业的劳动者提供的补助 D . 政府支付给公务员的工资及办公费、差旅费等

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• 下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

  A . 对全行经营活动进行审计 B . 直接对违规人员进行处理 C . 对员工的工作效率进行监督检查 D . 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

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• 商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核，并形成稽核报告。下列不属于年度稽核报告内容的是（ ）。

  A . A.内部职能部门和分支机构上年度发放贷款的整体情况 B . B.内部职能部门和分支机构下年度发放贷款的计划 C . C.稽核中发现的主要问题及处理意见 D . D.内部职能部门和分支机构对上次稽核报告中所提建议的整改情况

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• 下列事项不属于国务院银行业监督管理部门批准的是（）。

  A . 设立商业银行 B . 设立信托投资公司 C . 设立期货经纪公司 D . 设立城市信用社分支机构

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）

  A . 制订年度现场检查计划 B . 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查 C . 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况 D . 确定职能部门尽职监督工作的具体职责

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 网点合规检查要简历在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于网点合规检查的（）原则

  A．统一组织原则 B．重点突出原则 C．持续跟踪原则 D．邮银协作原则

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• 下列事项不属于生态环境主管部门监管范围的是（)。

  A．某煤矿的煤矸石露天堆放 B．某地建筑垃圾未及时清运导致扬尘产生 C．某煤场装运煤炭时未采取喷淋等措施控制扬尘的 D．某厂的煤渣堆放点没有防燃措施

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• 3、下列不属于省级城乡规划主管部门管理职能的是（）。

  A．规划的组织编制与审批 B．规划法规和政策的制定 C．规划行业的准入 D．建设项目的规划许可

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• 根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责，强化对案防职能的条线管理，实行条线主导、‘双线’报告。（)

  是 否

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• 董事会履行的合规职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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