证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
相似题目
-
经审会对审计中发现的重大违法违规、重大资产损失等问题，有权向（）报告。
-
对突击替岗、经济责任审计中发现的违法违纪违规问题，稽核部门可以下达现场检查意见书，提出整改要求，限期落实。
-
银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。
-
财务稽核机构和人员对检查发现的问题，提出整改意见，及时向本单位财务部门负责人报告；对重大违规违纪和违法行为，及时向本单位分管领导和（）报告。
-
《营业机构负责人十个严禁》规定，严禁对违法违纪行为、严重违规问题（）。
-
原经营主责任人工作岗位变动时，应在上一级（）主持和监交下，同接手经营主责任人对其负责的个人信贷业务风险状况进行鉴定（已离任审计的，以离任审计为准），形成书面交接材料。
-
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。
-
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
-
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）
-
融资性担保公司董事会或监督管理部门（岗位）应对董事长或其经营负责人实施年度与项审计。审计结果应向董事会、股东会或股东大会报告，并报所在地行业主管部门备案。主要负责人离任时，须进行离任审计。
-
基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度，鼓励员工对违规违纪行为进行举报，及时发现问题，采取必要的防范措施，并不定期关注防范措施实施效果。
-
期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
-
假设甲不是某事业单位负责人，而是该事业单位的财务部出纳，甲利用职务之便巧立名目，私自填写转账支票，先后多次将本单位公款90万元，打入某证券营业部其个人股票账户内，进行股票交易，两个月获利100万元，立即将90万元悄悄归还给单位。后甲听说审计部门发现该单位有财务问题，感到害怕于是主动向单位承认了用单位90万元炒股的事，并将炒股所得100万元也都交给了单位。则甲的行为构成
-
融资性担保公司董事会或监督管理部门（岗位）应对董事长或其经营负责人实施年度专项审计。审计结果应向董事会、股东会或股东大会报告，并报所在地行业主管部门备案。主要负责人离任时，须进行离任审计。
-
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）
-
基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。
-
银监局、银监分局应通过现场检查和非现场监管，及时发现银行在融资平台贷款经营活动中的各种违法违规问题。
-
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
-
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。
-
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）此题为判断题(对，错)。
-
加强基层机构负责人轮岗、代职、出境管理。强化对基层机构负责人的监督。营业网点行长聘期（），期满必须轮岗，轮岗同时必须实施离任审计
-
2019年，江南县集体经济审计站在对所辖的华东村负责人杨某进行离任审计时发现，2017年该村从乡信用社贷款10万元用于修建村级道路时，未经村民会议讨论同意，于是在审计决定中要求该村限期整改。华东村收到审计决定后，认为此问题无须整改，理由是该事项虽未经村民会议讨论同意，但已由民主理财小组讨论通过，遂提出申请，要求对此事进行复审。华东村的民主理财小组向（）负责并报告工作
-
2019年，江南县集体经济审计站在对所辖的华东村负责人杨某进行离任审计时发现，2017年该村从乡信用社贷款10万元用于修建村级道路时，未经村民会议讨论同意，于是在审计决定中要求该村限期整改。华东村收到审计决定后，认为此问题无须整改，理由是该事项虽未经村民会议讨论同意，但已由民主理财小组讨论通过，遂提出申请，要求对此事进行复审。江南县集体经济审计可以采取的审计方法包括（）
-
银监会要求，基层营业机构负责人轮岗频率：轮岗期限最长不超过3年，轮岗同时必须实施离任审计（）
推荐题目
- 患儿，男，12岁，上前牙变黑，无疼痛及不适。检查： https://assets.asklib.com/psource/2015082310571717572.jpg 近中邻面釉质呈黄褐色，表面探粗糙感，探诊无疼痛和不适，舌侧边缘嵴及唇面完整。
- 在MIS的系统实施过程中程序设计的主要依据是（）。
- 患者，女，49岁，双髋关节疼痛2年余，加重2个月。跛行，双髋关节活动受限。患者有因皮肤病曾长期服用激素病史如果确诊为股骨头缺血性坏死，而X线片显示股骨头骨面完整，下列哪种治疗方法最合适（）。
- TD-SCDMA目前使用的频段是（），可以分为（）个频点。
- 采集禽血清后检测禽流感抗体24，使用的方法是（）
- 据《素问·咳论》内容，下列哪些脏腑是咳证的辨治重点？（）
- 关于麻疹的叙述，不正确的是（）
- 《构成6号》属于哪个艺术流派？475cf86b64d7d7e28b50584a24628fe2.jpg
- 企业对于已经发出但尚未确认销售收入的商品成本,应借记的会计科目是（)。A．“在途物资”B．“发出商品
- 以下哪些属于行政诉讼和民事诉讼的第三人共同具备的特征（）