不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）
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证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。
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关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
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申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
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下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
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有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.来通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
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被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
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被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
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被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。
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证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
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客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
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证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
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有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格
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证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
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中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
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投资主办人不予通过年检的情形有（）。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
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有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
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甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化
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证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
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对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。
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关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，下列说法正确的有（）。I 被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人II 上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检III 未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格IV 投资主办人与证券业协会解除劳动合同，公司需在10日内向中国证券业协会备案
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关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙IV.丁
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申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
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