农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》，将分支机构内控等级一类行细分为（）。

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• 内部控制评价按照（）原则进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第56条）

  A . A、统－领导，全面管理 B . B、统－领导、分级管理 C . C、分级领导、分级管理 D . D、分级领导、逐级分配

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• 按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第8条）

  A . A、独立性 B . B、公正性 C . C、重要性 D . D、有效性

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• 根据《中国农业银行信贷资产风险分类操作规程（试行）》（农银发[2009]208号），客户评价得分＝（年度信用等级基础分-基础分调整）分值转换系数。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。

  A . A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 B . B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 C . C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 D . D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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• 按照《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法（试行）》（农银发[2007]82号）规定，个人客户信用等级评定实行权限管理，工薪供职类客户信用等级由经营行审批。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会的主要责任为（）。

  A . A、负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系 B . B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况 C . C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险 D . D、负责审批组织机构 E . E、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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• 按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行

  A . A.独立性 B . B.公性 C . C.重要性 D . D.有效性

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• 根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。

  A . 监测内容包括内部控制目标实现程度 B . 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 C . 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 D . 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价，每（）年一个评价周期。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 商业银行内部控制评价试行办法，自（）起施行。

  A . 2004年2月1日 B . 2005年2月1日 C . 2005年12月1日 D . 2005年10月1日

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应遵循以下哪些原则（）。

  A . 全面性原则、统一性原则 B . 独立性原则、公正性原则 C . 重要性原则、及时性原则 D . 连续性原则、公开性原则

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• 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、（）、监测和改进的动态过程和机制。（《商业银行内部控制评价试行办法》第3条）

  A . A、评价 B . B、管理 C . C、控制 D . D、反馈

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• 对商业银行初次实施内部控制评价时，须对所有业务活动、管理活动和支持保障活动进行评价。再次评价时，至少应包括：授信业务、存款及柜台业务、计算机信息系统、（）等。（《商业银行内部控制评价试行办法》第47条）

  A . A、资金业务 B . B、主要中间业务 C . C、会计管理 D . D、计划财务

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• 2010年制订下发的《中国农业银行风险水平评价办法（试行）》主要是对各级行推进和开展全面风险管理工作尽职程度的评价，体现了对被评价行风险管理的主观评估。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

  A . 评价的目的 B . 评价的准则、范围 C . 评价的频率、方法 D . 职责与要求

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• 根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）

  A . A、过程评价 B . B、行为评价 C . C、结果评价 D . D、效果评价

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• 根据2010年制订下发的《中国农业银行风险水平评价办法（试行）》要求，某分支机构的风险水平评价总得分是85分，其对应的评价等级为B级。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析（）。

  A . A、被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析 B . B、同类银行比较 C . C、监管建议 D . D、可能的谅解因素

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• 按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。

  A . A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 B . B、负责执行董事会决策 C . C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施 D . D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。

  A . 完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序 B . 明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任 C . 建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见 D . 建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进。

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行内部控制评价的过程评价不包括（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第2条）

  A . A、内部控制环境、风险识别与评估的评价 B . B、内部控制措施的评价 C . C、信息交流与反馈的评价 D . D、内部控制主要目标实现程度的评价。

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• 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括过程评价和（）

  A．动态评价 B．静态评价 C．结果评价 D．综合评价 此题为多项选择题。

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