证券业务系统中投资人基本信息包括()。
相似题目
-
网上银行的基本风险包括两类,即基于信息技术投资导致的系统风险和基于()品种形成的业务风险。
-
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
-
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度
-
证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告
-
证券投资基金前台业务系统的功能不包括()。
-
金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的()等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。
-
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
-
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
-
证券业务系统中个人信息包括()。
-
在我国,证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断,这些需要公开的信息不包括( )。
-
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括()。
-
证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
-
证券投资顾问业务的基本要素不包括( )。
-
第三方存管业务中,投资者或银行营业网点柜员可查询投资者以及代理人的信息,包括通过银行账户和通过证件号码两种查询方式。其中以银行账户查询可显示该账号对应的(),以证件类型查询可显示该证件号对应的所有DTS系统中的银行账号及该账号相应的资金账号,证券机构简称,币种及签约状态。
-
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括( )。Ⅰ.自助式前台系统Ⅱ.辅助式前台系统Ⅲ.后台管理系统Ⅳ.应用系统的支持系统
-
证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括( )等三个层面。 I.证券投资顾问之间的隔离 II.公司高管之间的隔离 III.公司各业务板块或部门之间的隔离 IV.证券投资顾问和证券分析师之间的隔离
-
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。
-
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。①.自助式前台系统②.辅助式前台系统③.后台管理系统④.应用系统的支持系统
-
中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金备案各项基本信息不包括()
-
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当通过(),公示公司基本信息和人员资质等信息,方便投资者查询、监督。
-
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
-
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
-
证券经纪人可以从事的活动包括。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程
推荐题目
- 男性,患者,60岁,因呼吸困难2天住院,住院当中突然出现晕厥,2年前有广泛前壁心肌梗死病史。该病人经处理病情稳定,为防止再次晕厥,应进行下列哪些检查()
- 资源缺乏、自然条件恶劣的农村,残病者组成的家庭可能陷入()状态。
- 钢筋混凝土用热轧钢筋中,对HRB335种类描述正确的是()。
- 《动车组列车服务质量规范》对重点旅客做到“()”知座席、知到站、知困难,有登记、有服务、有交接。
- 球员迟到五分钟以上,应取消球员比赛资格
- 在集成运放电路中,为了抑制零点漂移常将差分放大电路作为输出级。
- 男性,30岁,搬家公司工人,工作时不慎被家具砸伤右前臂,18小时后急诊来院,诉右前臂疼痛剧烈,右手主动活动障碍。查体见右前臂明显肿胀、压痛如治疗不及时,晚期可遗留怎样的体征()
- 高分子是相对分子质量特别大的有机化合物的总称,又称高聚物或聚合物;它一般以C、N、O、S为主要骨架,相对分子量约为500。
- 有些遗传病不是先天性疾病,这是因()
- 在施工合同的履行中,如果建设单位拖欠工程款,经催告后在合理的期限内仍未支付,则施工企业可以主张(),然后要求对方赔偿损失。