证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）

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• 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。

  A . 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为15％ B . 公司发行股票前股本总额为人民币4500万元 C . 公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同 D . 公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元

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• 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月 C . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D . 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

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• 股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负 C . 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月 D . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告

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• 当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外) B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上 C . 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续l20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

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• 最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . A．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) B . B．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上 C . C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

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• 当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。

  A . 特别处理 B . 退市风险警示 C . 暂停上市 D . 终止上市

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• 深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。

  A . 股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告 B . 股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请 C . 股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告 D . 股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

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• 创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（）。

  A . 增加发行人核心竞争优势的列示 B . 增加披露发行人业务的独特性与创新性 C . 增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理等相对特殊的风险披露 D . 增加对创业板上市的重要声明与提示

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• 公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

  A . A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B . B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C . C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件 D . D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

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• 董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2015年7月，北京太阳药业股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（ ）。

  A . 公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同 B . 公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元 C . 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权的采矿权等后）占净资产的比例为15% D . 公司发行股票前股本总额为人民币4800万元

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• 根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下（）情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

  A．公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B．连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 C．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上 D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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• 【多选题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司出现下列（）情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。

  A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。 B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。 C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票己停牌两个月； D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

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• 董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 某股份有限公司拟在主板和中小板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有（）

  A．公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D．公司最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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