下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

相似题目

• 关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（）

  A . 公司的实际控制人是公司的股东 B . 公司章程中应载明实际控制人 C . 公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员 D . 公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

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• A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的表述，正确的是（ ）。

  A . 银行不能代理基金的销售业务 B . 该业务属于代理证券业务 C . 银行向基金公司收取基金代销费用 D . 该笔业务不属于银行的代理业务

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• 按照《国家电网公司输变电工程建设监理管理办法》规定，下列关于建设工程质量目标全过程控制的表述中，正确的是（）。

  A . 对建设工程质量目标的所有内容进行控制 B . 建设工程各阶段关于质量控制的侧重点不同 C . 要避免不断提高质量目标的倾向 D . 重点是设计阶段和施工阶段的质量控制

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• 下列关于公司风险管理的成本与效益分析，表述正确的是（）。

  A . 风险管理成本效益实现企业价值最大化的平衡点与企业综合利益最大化的最优点并不相同 B . 预防成本、纠正成本和惩治成本、损失成本是方向和走势相同的曲线 C . 惩治不同于纠正，前者是自主地对风险的轻微表现进行调节、纠偏，是一种主动的成本费用列支 D . 最优平衡点是预防成本、纠正成本、惩治成本和损失成本之和的最低点

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• 甲公司董事会在讨论企业资产管理的内部控制，下列关于存货的表述中正确的是（）。

  A . 外购存货的验收，应当重点关注合同、发票等原始单据与存货的数量、质量、规格等核对一致 B . 自制存货的验收，应当重点关注产品数量 C . 其他方式取得存货的验收，应当重点关注存货来源、质量状况、实际价值是否符合有关合同或协议的约定 D . 仓储部门应当根据经审批的销售（出库）通知单发出货物

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• 证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

  A . 只能接受货币资金形式的资产 B . 单个客户参与金额不低于5万元人民币 C . 委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 D . 委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

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• 下列各项关于企业合同管理内部控制的表述中，正确的是（）。

  A . 企业对外发生经济行为，必须订立书面合同 B . 合同文本一般由法律部门起草，总经理审核 C . 正式对外订立的合同.必须由企业法定代表人签名并加盖有关印章 D . 企业对影响重大或法律关系复杂的合同文本，应该组织内部有关部门进行审核

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• 下列关于会计业务控制和管理的表述，正确的是（）

  A . 会计业务处理中发现异常情况必须向会计主管报告 B . 会计账务必须做到日结月清 C . 必须严格执行业务授权和重要会计事项的审批制度 D . 临柜业务应即时处理

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 一物业公司打出的广告上宣扬：其为物业管理一级资质企业，专业于环境管理。根据环境管理的知识，回答下列问题：下面关于环境管理，表述正确的是（）。

  A . A.环境管理主要包括清洁卫生管理、绿化管理 B . 环境管理基本上包括清洁卫生管理、绿化管理、虫害防治管理三部分 C . 环境管理是指在物业管理区域内，房屋周围明确的征用、占用、租用地域进行清洁卫生管理和绿化管理 D . 环境管理即清洁卫生清洁管理

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• 根据《企业内部控制应用指引》的有关规定，下列各项关于企业合同管理的表述中，正确的是（）。

  A . 企业对外发生经济行为，应当订立书面合同 B . 合同文本一般由法律部门起草，公司一把手审核 C . 正式对外订立的合同，应当由企业法定代表人签名并加盖有关印章 D . 企业对影响重大或法律关系复杂的合同文本，应当组织内部相关部门进行审核

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• 关于国网节能公司实施的能源管理类节能项目，下列表述正确的是（）。

  A . A、单项投资不足2亿元的社会化项目，由国网节能公司自行决策后实施 B . B、单项投资不足2亿元的系统内项目，由国网节能公司自行决策实施 C . C、单项投资超过2亿元的社会化项目，由公司总部审批后实施 D . D、单项投资超过2亿元的系统内项目，由公司总部审批后实施

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• 下列关于保险公司缴纳的保险保障基金企业所得税的税务处理，表述不正确的是（）。

  A . 非投资型财产保险业务，其缴纳的保险保障基金不超过保费收入5%的，准予据实在企业所得税前扣除 B . 长期健康保险业务，其缴纳的保险保障基金不超过保费收入0.15%的，准予据实在企业所得税前扣除 C . 财产保险公司的保险保障基金余额达到公司总资产6%的，其缴纳的保险保障基金不得在企业所得税前扣除 D . 保险公司实际发生的各种保险赔款、给付，应首先冲抵按规定提取的准备金，不足冲抵部分，准予在当年税前扣除

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• 下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。

  A . A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B . B．严格授权控制 C . C．强化内部监察稽核控制 D . D．建立科学严密的风险管理系统

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• 关于各省级节能公司拟实施的市场化合同能源管理项目，下列表述正确的是（）。

  A . A、单项投资不足4亿元的，由各省级电力公司决策后实施 B . B、单项投资不足4亿元的，由各省级节能公司自行决策实施 C . C、单项投资超过4亿元的，由各省级电力公司决策后实施 D . D、单项投资超过4亿元的，由公司总部审批后实施

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• 下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。

  A . 被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益 B . 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害 C . 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施 D . 对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

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• 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

  A . 通过审核的投资指令才能被分发给交易员 B . 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 C . 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 D . 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 下列关于保险公司缴纳的保险保障基金企业所得税税前扣除的表述，不正确的是()

  A . A、非投资型财产保险业务，不得超过保费收入的0.8% B . B、有保证收益的人寿保险业务，不得超过业务收入的0.15% C . C、短期健康保险业务，不得超过保费收入的0.8% D . D、非投资型意外伤害保险业务，不得超过保费收入的0.5%

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• 关于对保险公司高级管理人员的任职资格规定，下列表述正确的是()

  A . 须是中华人民共和国公民 B . 具备高级专业技术职务任职资格 C . 从事保险工作10年以上 D . 从事经济工作15年以上，其中从事保险工作5年以上 E . 有保险专业知识和较强的管理和业务工作能力

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• 下列关于公司内部治理结构表述正确的有（)。

  A.公司的内部董事可进一步划分为关联董事和独立董事 B.我国大陆和台湾地区的董事会模式通常为复合结构 C.薪酬与考核委员会只负责制定董事与监事的考核标准及薪酬方案 D.股东大会是公司内部的最高权力机构和决策机构 此题为多项选择题。

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• 对于风险管理公司开展仓储物流业务的内部控制和风险防范相关要求，下列表述不正确的是（)。

  A．风险管理公司应当建立完善的仓储物流管理体系 B．风险管理公司应当建立完备的仓储物流业务风险控制体系和业务隔离机制 C．风险管理公司应当购买覆盖其业务规模的货物财产保险 D．风险管理公司通过下设子公司开展仓储物流业务的，不适用相关内部控制和风险防范的要求

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• 关于基金管理公司的会计控制系统，以下表述错误的是（）

  A．基金会计和公司会计可以兼岗 B．调阅会计资料需要履行公司审批流程 C．需要监督的岗位不能一人独自操作全流程 D．基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生

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• 下列关于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人的说法中正确的是（）

  A．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 B．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金业协会批准 C．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金协会备案

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