融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。 Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则
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信用交易包括（ ）。 Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易
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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
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证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
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深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易
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融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）
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深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让 Ⅲ.大宗交易 Ⅳ.融资融券交易
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
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客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。 Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
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开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
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客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
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融资融券业务的风险指标规定包括（ ）。 Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25% Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（ ）。 Ⅰ．融资融券业务申请表 Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅲ．融资融券担保品证明 Ⅳ．客户具有支配权的资产证明
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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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证券交易所认为必要时．可以调整融资融券业务的（ ）。 Ⅰ．融资保证金比例 Ⅱ．融券保证金比例 Ⅲ．维持担保比例 Ⅳ．标的证券的选择标准
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信用交易包括（ ）。Ⅰ.融券交易Ⅱ.期权交易Ⅲ.融资交易Ⅳ.远期交易
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开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
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证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（ ）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
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下列选项中，业务集中度包括（ ）。 Ⅰ．向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅱ．单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅲ．接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ．单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
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证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
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客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收
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对于融资融券业务客户的征信调查包括（）Ⅰ 客户基本情况 Ⅱ 财产与收入情况 Ⅲ 证券投资经验及风险偏好 Ⅳ诚信合规记录
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客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ．融资融券业务申请表Ⅱ．已开设相关账户的基本信息Ⅲ．担保品证明Ⅳ．客户具有支配权的资产证明
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融资融券业务的风险主要表现在（）。Ⅰ 融资融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ 融资融券业务对标的证券具有助涨杀跌的作用Ⅲ 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵Ⅳ 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
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