金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

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• 某市食品药品监督管理局建立了覆盖某市所有食品生产经营者的食品安全信用档案。经过多次检查，发现该市某乳业有限责任公司存在多起违法行为，且情节严重。根据《食品安全法》的规定，该市食品药品监督管理局可以将上述情况通报给哪些机构？（）

  A . 工商行政管理部门 B . 投资主管部门 C . 证券监督管理机构 D . 有关的金融机构

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• 对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）

  A . A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B . B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C . C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 D . D.违反保密规定，泄露有关信息的 E . E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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• 会保障卡服务机构、提供用卡服务的相关部门及其工作人员具有下列哪些行为，人力资源社会保障部门责令整改，根据情节轻重，依法给予行政处分，情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。（）

  A . 伪造申请人基础信息提交制卡的 B . √成品卡、空白卡管理不当，造成卡片丢失、随意发放的 C . 未按规定办理社会保障卡业务，造成安全隐患的 D . 无正当理由不在规定期限内发放社会保障卡、推诿提供社会保障卡服务、在规定业务中拒绝使用社会保障卡的 E . 提供用卡服务时，因未核实卡面信息与持卡人信息是否一致，造成持卡人权益侵害和经济损失的 F . 利用制作、发放社会保障卡的便利，收受他人财物或者谋取其他利益的 G . 泄露因制作、发放社会保障卡而知悉的个人信息，侵害持卡人合法权益的。

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• 违反《储蓄管理条例》规定，有下列（）行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自开办储蓄业务的 B . 擅自设置储蓄机构的 C . 泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的 D . 储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的

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• 销售类客户经理如出现业绩造假，经查实，取消其当月（）和（），并给予通报批评，情节严重的予以解除劳动合同。

  A . 基础工资 B . 客户开发奖 C . 营销绩效奖 D . 交通补贴

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• 各级机构要对权限内咨询、审批的贷款的抵押品评估价值严格管理，如出现以下哪些违规行为，要严肃追究相关人员责任。（）

  A . 主观恶意授意提高抵押品评估价值 B . 未尽职审查发现抵押品评估值偏离度较大 C . 干涉评估机构调高评估额度 D . 与评估机构串通调高评估额度

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• 违反《气候可行性论证管理办法》规定，由县级以上气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可以处三万元以下罚款；情节严重的，由国务院气象主管机构进行通报；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：符合上述处罚的违法行为有（）.

  A . 使用的气象资料，不是气象主管机构直接提供或者未经省、自治区、直辖市气象主管机构审查的 B . 伪造气象资料或者其他原始资料的 C . 出具虚假论证报告的 D . 涂改、伪造气候可行性论证报告书面评审意见的

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• 保险机构保险机构经营农业保险业务，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

  A . A.按时上报经营情况的 B . B.编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料 C . C.拒绝或者妨碍依法监督检查 D . D.未按照规定使用经批准或者备案的农业保险条款、保险费率

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• 下列哪些行为情节严重的构成非法经营罪？（）

  A . 甲未经国家烟草专卖局批准，经营香烟 B . 乙未经国家盐业主管部门许可，经营食盐 C . 丙对其所经营的商品进行虚假宣传 D . 丁捏造并散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉

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• 违反经济法的责任形式中的（）责任，是指对违反经济法且情节严重，已构成犯罪的行为，由国家审判机关依法给予行为人的刑事制裁。

  A . 经济 B . 刑事 C . 行政 D . 审计

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• 违反《食品安全法》的规定，拒绝、阻挠、干涉有关部门、机构及其工作人员依法开展下列哪些行为的，有关主管部门可以按照各自职责分工，责令其停产停业，并处二千元以上五万元以下罚款；情节严重的，吊销许可证？（）

  A . 食品安全监督检查 B . 食品安全事故调查处理 C . 食品安全风险监测 D . 食品安全风险评估

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• 保险机构经营农业保险业务，违反本条例规定，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务。

  A . 未按照规定将农业保险业务与其他保险业务分开管理，单独核算损益 B . 利用开展农业保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益 C . 未按照规定申请批准农业保险条款、保险费率 D . 按时上报经营情况的

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• 银行业金融机构有哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . 经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 B . 拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 C . 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的 D . 未按照规定进行信息披露的

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• 金融机构有下列哪些行为且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证（）。

  A . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 B . 未按照规定履行客户身份识别义务的 C . 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 D . 违反保密规定，泄露有关信息的

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• 按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构有（）行为且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  A . A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B . B、未按照规定设立反洗钱专门机构 C . C、未按照规定对职工进行反洗钱培训 D . D、未按照规定履行客户身份识别义务

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• 金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格？

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• 下列哪些情形属于情节严重的统计违法行为，县级以上人民政府统计机构可以责令改正，给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款？（）

  A . 使用暴力或者威胁方法拒绝、阻碍统计调查、统计监督检查 B . 拒绝、阻碍统计调查、统计监督检查，严重影响相关工作正常开展 C . 提供不真实、不完整的统计资料，造成严重后果或者恶劣影响 D . 有统计违法行为，1年内被责令改正3次以上的

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• 违反本法规定，有下列哪些行为（）之一的，由保险监督管理机构责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款，情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。

  A．编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的； B．拒绝或者妨碍依法监督检查的； C．未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的； D．未按照规定报送保险条款、保险费率备案的；

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• 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任()。

  A．未经批准变更、终止的 B．未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的 C．拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的 D．严重违反审慎经营规则的

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• 金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格？

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• 司法工作人员徇私枉法、徇情枉法，故意包庇明知是有罪的人而使之不受追诉，情节严重的，可以构成犯罪。实践中，“故意包庇”的行为主要有哪些？

  A．故意违背事实真相，违法变更强制措施 B．虽采取强制措施，但实际放任不管，致使有罪的人逃避刑事追究 C．司法机关专业技术人员在办案中故意提供虚假材料和意见，严重影响追诉活动 D．故意包庇使之不受追诉的犯罪事实，既可以是全部犯罪事实，也可以是部分犯罪事实

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• 金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万以上五十万以下罚款()

  A．未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C．未按照规定履行客户身份识别义务 D．未按照规定对职工进行反洗钱培训

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• 金融机构有哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证?

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