下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是（)

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• 下列关于社会公平的说法中，正确的是（）。 ①社会公平是一个相对的概念 ②公平的三个层次分别为：起点公平、过程公平和结果公平 ③起点公平、过程公平和结果公平只具有理论分析意义 ④建立完善的员工福利制度可以促进社会公平

  A . ①② B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 关于各项生产管理制度已建立和落实，下列说法错误的是（）

  A . 岗位分工明确，班组生产作业制度已建立 B . 各级试车指挥系统已落实，指挥人员已值班 C . 未建立例会制度 D . 各级生产调度制度已建立

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• 关于内部控制制度阶段，下列说法错误的是（）。

  A . 内部控制制度有两类：内部会计控制制度和内部管理控制制度 B . 内部管理控制制度包括且不限于组织结构的计划，以及关于管理部门对事项核准的决策步骤上的程序记录 C . 会计控制制度包括组织机构的设计以及与财产保护和财务会计记录可靠性有直接关系的各种措施 D . 在内部控制制度阶段，内部控制的研究重点逐步从一般含义向具体内容延伸

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• 中国人民银行及其分支机构和（）应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。

  A . 政策性银行 B . 金融机构 C . 商业银行 D . 农村合作银行

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• 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。

  A . A．个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 B . B．商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 C . C．个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管 D . D．因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 E . E．商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

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• 关于检查商业银行是否建立了完善银行卡操作规程并严格按章执行的内容，说法错误的是（）。

  A . 对空白卡和制卡业务的管理 B . 对成品卡和密码信函的登记管理 C . 对柜员管理 D . 对持卡人欺诈进行侦测

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• 企业应当建立存货保管制度，定期对存货进行检查，下列关于需要重点关注的事项的说法中，错误的是（）。

  A . 存货在不同仓库之间流动时，由仓库保管人员直接进行转移 B . 应当按仓储物资所要求的储存条件贮存 C . 结合企业实际情况，加强存货的保险投保 D . 对代管、代销、暂存、受托加工的存货，应单独存放和记录，避免与本单位存货混淆

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• 建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）

  A . 符合依法经营内在需要 B . 符合接受外部监管要求 C . 是金融业安全的保障基础 D . 是参与国际竞争的唯一要求

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• 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

  A . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 B . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 C . 本规定由中国证监会负责解释 D . 本规定自2010年2月8日起施行

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• 关于人民陪审员制度的完善，下列说法错误的是（）。

  A . A、扩大参审范围 B . B、完善随机抽选方式 C . C、提高人民陪审制度公信度 D . D、不再审理事实问题

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• 下列有关培训制度的推行与完善说法错误的是（　　）。

  A . 监督检查人员仅限于企业高层领导 B . 在执行各项规章制度时，要加大监督和检查的力度 C . 培训制度的推行要贯穿于培训体系的各个环节之中 D . 实际运行过程中不断发现问题。及时调整培训制度

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• 下列关于反洗钱的说法中，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的说法中，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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• 下列关于反洗钱的叙述，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的叙述，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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• 下列关于实施反洗部监督检查的形式的说法错误的是（)

  A、业务部门的检查一般是在现场执行; B、合规部门的检查主要是在非现场执行; C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场; D、审部门一般是通过现场稽核审计。

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• 以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是（)

  A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门 B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查 C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查 D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

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• 下列关于反洗领导小组的说法错误的是（)

  A、反洗相关业务部门应纳入反洗领导小组成员部门 B、只有核心业务部门才有资格担任反洗牵头部门 C、反洗领导小组的职责应明确 D、反洗领导小组应统一组织领导本机构反洗工作

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• 对金融机构建立内控制度，以下说法正确的是（)A、金融机构建立的反洗钱内部控制制度，必须符合内容的广泛性、对象的特定性、形式的完整性、执行的强制性的特点

  B、金融机构目前经营的业务并未涉及恐怖融资，因此并不需要制订报告涉嫌恐怖融资的可疑交易制度 C、有了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构可以不必制定自己的大额交易和可疑交易制度，直接执行法规就行 D、因为金融创新的需要，有时业务人员可以灵活操作，绕开反洗钱制度规定开展业务

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• 以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（)。A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金

  以下不属于金融机构的反洗钱义务的是()。 A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 反洗部控制制度建设应遵循的基本原则不包括（)

  A、全面性原则 B、审慎性原则 C、有效性原则 D、相对性原则

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• 关于建立完善抗菌药物临床应用技术支撑体系，说法错误的是配备感染专业医师、微生物检验专业技术人员和临床药师。（)

  对 错

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• 以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是（)

  A、大额交易和可疑交易报告制度 B、反洗绩效考核制度 C、反洗部评估制度 D、反洗监督检查、调查和保密制度

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• 反洗部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（)

  A、经营管理 B、风险控制 C、业务流程 D、业绩指标

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• 关于基金管理人的内部控制监督，以下说法错误的是（）。Ⅰ要建立重大决策负责人审批等制度，以杜绝责任人推卸责任Ⅱ要建立部门之间相互制约的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ D．Ⅱ、Ⅲ

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