中国工商银行依法向社会公众发行了10亿股上市股票，则下列行为没有违反法律的是( )。

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• 上市公司以一定的价格，向社会公众出售股票称为（）

  A . A、转债 B . B、转股 C . C、配股 D . D、增发

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• 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。

  A . 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元 B . 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25% C . 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元 D . 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比

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• 股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）

  A . 申请报告 B . 公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书 C . 股东大会及董事会相关决议 D . 财务报表及审计报告

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• （）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。

  A . 上市公告书 B . 发行公告书 C . 招股说明书 D . 发行保荐书

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• 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5％股份的股东 Ⅲ持有公司3％股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 某建筑股份有限公司（以下简称建筑公司）是一家上市公司，股本总额50000万元。为增加资本，拟向社会公众公开发行股票1000万股，总额25000万元。后建筑公司因扩大生产规模需要，决定发行公司债券32000万元。该建筑公司在发行股票和债券时，应遵守哪一法律规定的发行条件？

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• A省B市C房地产开发公司于2014年9月，成为上市公司，股本总额为2亿1千万，其中向社会公众发行股票总数100万股。2014年3月，该公司股本总额超过4亿元。按照有关规定，A市w公司2014年9月，成为上市公司时，该公司内部职工认购的股份不得超过（）万股。

  A . 10 B . 25 C . 50 D . 100

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• H省A市一级资质W房地产开发公司于2005年9月，成为上市公司，股本总额为2.1亿元，其中发行社会公众发行股票总数100万股。2011年3月，该公司股本总额为超过4亿元。请回答下列问题按照有关规定，A市W公司2005年9月，成为上市公司时，发行社会公众发行股票总数100万股，该公司发行股票总数应超过（）万股。

  A . A.100 B . 200 C . 250 D . 400

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• 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• A省B市C房地产开发公司于2014年9月，成为上市公司，其中向社会公众发行股票总数100万股。按照有关规定，A市w公司2014年9月，成为上市公司时，向社会公众发行股票总数100万股，该公司发行股票总数应超过（）万股。

  A . 100 B . 200 C . 250 D . 400

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• 非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元／股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2．95元／股购入2亿股，以2．90元／股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（）。

  A . 330.3亿元 B . 330亿元 C . 318亿元 D . 300亿元

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• 某股份有限公司的股本总额为人民币50000万元,如果其申请首次向社会公众发行股票,则其拟申请向社会公众发行股票的数额应不少于12500万元。()

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30％，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。

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• 首次公开发行股票数量在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。()

  A．正确 B．错误

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• A省B市C房地产开发公司于2005年9月，成为上市公司，其中发行社会公众发行股票总数100万股。按照有关规定，A市W公司2005年9月，成为上市公司时，发行社会公众发行股票总数100万股，该公司发行股票总数应超过（）万股。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2493001-2496000/bd51e52c01673bd9c3088a65be222977.gif' />

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• 发行人申请公开发行股票，向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的30%，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例。（）

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• （)是指股票发行人直接向特定的投资者发行股票，而不是向广大社会公众公开发售股票。

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• 询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票锁定6个月以上,锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。()

  A．正确 B．错误

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• 某股票发行时票面价值为10元/股，实际发行价格为15元/股，共发行1亿股，则以下说法正确的是（）

  A．股票发行共募集股本15亿元 B．股票发行共产生15亿元资本公积 C．股票发行共募集股本10亿元 D．股票发行共产生10亿元资本公积

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• 我国《公司法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份有限公司的比例应在（）以上

  A．25%，25% B．20%，10% C．25%，10% D．25%，20%

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• C上市公司2018年初发行在外普通股总数为2亿，2018年10月1日增发新股4000万股，D上市公司2018年初发行在外普通股总数也是2亿股，2018年7月1日按照10:3的比例派发股票股利。两家上市公司2018年的净利润均为1亿元。要求计算：计算C公司和D公司发行在外普通股的加权平均数__亿股（）

  A．3.2 B．2.1 C．2.15 D．3

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