关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。

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• 关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．申购日后的第一个交易日的下午4点前．申购资金须全部到位 Ⅱ．申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时．投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（）

  A . A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B . B．每一有效申购单位配一个号 C . C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D . D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股

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• 若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．T+1日进行申购资金验资 Ⅱ．T+2日主承销商组织摇号抽签 Ⅲ．T+2日由中国结算公司冻结申购资金 Ⅳ．T+3日公布摇号中签结果．解冻未中签部分的申购资金

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 外国银行分行变更营运资金，关于验资事项，下列说法正确的是（）

  A . A、可以不验资 B . B、可以聘请中国境外会计师事务所验资 C . C、必须聘请中国境内会计师事务所验资 D . D、外国银行总行进行验资

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• 下列关于上网发行资金申购流程的说法，正确的有（　　）。

  A . T+1日，投资者申购 B . T+2日，公布中签结果 C . T+3日，收缴股款、清算、登记 D . T+4日，交割

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• 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）

  A . T日 B . T+1日 C . T+2日 D . T+3日

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• 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）

  A . 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额 B . 投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值 C . 证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）曰中为准 D . 投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

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• 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。

  A . 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B . 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C . 上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D . 深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限

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• 关于资本项目外汇及结汇资金，下列说法正确的有（）。

  A . 应当按照有关主管部门及外汇管理机关批准的用途使用 B . 资本项目外汇结汇后的人民币资金可以由企业自主安排使用 C . 外汇管理机关有权对资本项目外汇和账户变动情况进行监督检查 D . 对于资本项目外汇结汇资金使用情况，外汇管理机关无权进行监督检查

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• 首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有（）。

  A . A、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购 B . B、投资者在申购、赎回股票基金时可以即时获知买卖的成交价格 C . C、投资者在申购、赎回指数基金时可以即时获知买卖的成交价格 D . D、开放式股票基金的申购、赎回原则是“金额申购，金额赎回”

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• 下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。

  A . T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B . T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司 C . T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理 D . T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用

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• 下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

  A . 申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B . 每一有效申购单位配一个号 C . 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D . 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是()。

  A . A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结 B . B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 C . C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算 D . D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

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• 下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4902001-4905000/e258b5b1561f061fe3c4488af92446cb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有()。Ⅰ.每一有效申购单位配一个号Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

  A．申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理 B． 每一有效申购单位配一个号 C． 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ． D． 当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

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• 下列关于股票发行"配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有（）。

  A．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效中购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

  A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

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• 关于上网发行资金申购流程,下列说法中,正确的是()。

  A．申购日后的第1天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结 B．申购日后的第2天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 C．申购日后的第3天,发行人和主承销商公布中签结果 D．申购日后的第4天,对未中签部分的申购款予以解冻

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• 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。（T日为申购日）

  A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

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