下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则（试行）》 IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
相似题目
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下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（ ）。
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证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
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下列各项中，属于金融经纪业务并应缴纳营业税的有（）
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下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
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下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。
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下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
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根据营业税法律制度的规定，下列业务中，属于营业税征税范围的是()。
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某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
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下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。
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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券业从业人员资格管理办法》 III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV.《证券公司合规管理试行规定》
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下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
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下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
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下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
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下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
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下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
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在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
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根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
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证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。 ()此题为判断题(对，错)。
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公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（）。I. 熟悉证券投资方面的法律，行政法规；II. 具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历；III. 具备基金从业资格；IV. 个人金融资产不低于300万元
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下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
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2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
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金融犯罪是指发生在金融业务活动中，违反金融管理法律法规，危害国家有关货币、银行、信贷、票据、外汇、保险、证券等管理制度，破坏金融管理秩序，情节严重，依照《刑法》应受刑罚处罚的行为，下列属于金融犯罪的是（）