证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。

相似题目

• 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

  A . 正确 B . 错误

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• 第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。

  A . 中国证券监督管理委员会 B . 中国银行业协会 C . 中国银行业监督管理委员会 D . 中国人大常务委员会

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• 代销集合计划业务是指我行接受客户交易结算资金第三方存管合作证券公司的委托，作为证券公司集合计划的代理推广机构，在我行的营业网点提供代理销售服务，为集合计划投资者提供集合计划的（）业务。

  A . 开户 B . 退出 C . 分红及到期兑付 D . 收取代销手续费

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• 客户在柜台签约银证三方存管业务，一张华夏卡或一个机构结算账户对应（）证券公司的（）证券资金账户。

  A . 一家；一个 B . 多家；多个 C . 一家；多个 D . 多家；一个

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• 第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。

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• 在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。

  A . 正确 B . 错误

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• 第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

  A . 客户证券资金台账， B . 客户交易结算资金账户， C . 客户银行结算账户， D . 客户交易结算资金管理账户。

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• 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

  A . 商业银行 B . 基金管理公司 C . 中国证券登记结算有限责任公司 D . 中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

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• 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

  A . 《风险揭示书》 B . 《客户须知》 C . 《证券交易委托代理协议书》 D . 《客户交易结算资金存管合同》

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• 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（ ），单独立户管理。

  A . 证券交易所 B . 证券登记结算公司 C . 证券公司 D . 商业银行

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• 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 代理客户证券交易结算资金第三方存管业务，是农商银行与（）银行、证券公司建立三方合作。

  A . 浦发 B . 兴业 C . 民生 D . 光大

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• 在办理第三方存管业务确认手续时，机构客户应在《证券交易资金第三方存管申请书》和《客户交易结算资金银行存管协议书》上加盖（）。

  A . 公章 B . 银行预留印鉴 C . 公章或银行预留印鉴 D . 公章和银行预留印鉴

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• 证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和（）资金存管业务。

  A . A、开放式基金 B . B、外汇买卖 C . C、期货买卖 D . D、融资融券

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• 在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

  A . 一般存管银行 B . 协办转账银行 C . 基本存管银行 D . 主办存管银行

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• 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括（）。

  A . A、保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户（或汇总分账户）的客户交易结算资金 B . B、受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金 C . C、为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段 D . D、为投资者提供证券咨询等理财顾问服务

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• “客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循（），（）原则，即我行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨，现金存取，证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。

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• 第三方存管业务中，（）指我行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

  A . 客户证券资金台账， B . 客户交易结算资金账户， C . 客户银行结算账户， D . 客户交易结算资金管理账户。

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• （）是指证券公司总部在主办分行开立的、集中存管投资者客户交易结算资金的银行结算账户。

  A . A.客户交易结算资金小额休眠账户 B . B.客户交易结算资金汇总分账户 C . C.客户交易结算资金汇总账户 D . D.客户交易结算资金交收账户

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• 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

  A . A．证券交易净额结算 B . B．证券交易总额结算 C . C．货银对付 D . D．现收现付

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• 证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定（）存管银行为主办存管银行。

  A . 三家 B . 二家 C . 一家

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• 证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金应当存放在指定的（），并以每个客户的名义单独立户管理。

  A . 证券登记结算机构 B . 商业银行 C . 金融管理公司 D . 政策性银行

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• “客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以证券公司的名义管理。（）

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