境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

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• 投资者在本行开立集合计划账户时必须填写开户申请和有关资料，并提交有效的身份证明和代销机构要求的其他资料。个人投资者应出示有效身份证件，机构投资者需要提供（）.

  A . 营业执照副本 B . 组织机构代码证 C . 法人授权书 D . 被授权人有效身份证件。

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理，在开立专用账户时，除出具开立基本户所需资料外，还应出具以下证明文件（）

  A . 申请开立人民币特殊账户的应出具国家外汇管理部门的批复文件。 B . 申请开立人民币结算资金账户应出具证券管理部门的证券投资业务许可证，无须出具基本存款账户开户许可证。 C . 国家发展和改革委员会、国家外汇管理局批准其从事处置受让不良债权的有关文件。 D . 国家发展和改革委员会、证券监督管理委员会批准其发行人民币债券的有关文件。

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• 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件。

  A . 正确 B . 错误

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• 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

  A . A．专用于信用交易的银行卡 B . B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议 C . C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件 D . D．担保人身份证明原件及复印件

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• 境内托管人应凭国家外汇管理局投资额度批准文件为证券经营机构的相关产品开立境内托管账户。其中，以外汇形式募集的，需开立（）。

  A . 境内人民币托管账户 B . 境内外汇托管账户 C . 境外人民币托管账户 D . 境外外汇托管账户

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 I .自然人申请变更 II.法人申请变更 III.合伙企业申请变更 IV.创业投资企业申请变更

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 对已经开立经常项目外汇账户的进口单位，向外汇局申请进入“对外付汇进口单位名录”时需提交的资料（）。

  A . A、《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》等相关证明及复印件； B . B、工商营业执照副本及复印件； C . C、法人代表人签字、加盖单位公章的确定书； D . D、《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》； E . E、中华人民共和国组织机构代码证书及复印件； F . F、外汇局要求提供的其他材料。

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• 投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

  A . 证券经纪人 B . 证券登记结算公司 C . 存管银行 D . 证券交易所

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• 境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

  A . 《自然人证券账户注册申请表》 B . 《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 C . 《机构证券账户注册申请表》 D . 《证券账户注册资料查询申请表》

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• 根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等资料。 Ⅰ．结算参与人资格证书 Ⅱ．开立资金交收账户申请表 Ⅲ．资金交收账户印鉴卡 Ⅳ．委托代理人身份证明及复印件

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.住址证明 Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅲ.单位介绍信或街道证明 Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括（）。

  A . 拟合并的证券账户卡及复印件 B . 经办人有效身份证明文件及复印件 C . 法定代表人证明书 D . 董事会或董事、主要股东授权委托书

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• 境内自然人申请开立证券账户时，若自然人委托他人代办的，需另行提供的资料包括（）委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  A . 委托人签字的 B . 受托人签字的 C . 经纪人员审核的 D . 经公证的

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• 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

  A . 工商管理部门颁发的营业执照 B . 组织机构代码证及复印件 C . 执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章） D . 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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• 境内托管人应凭国家外汇管理局投资额度批准文件为证券经营机构的相关产品开立境内托管账户。其中，以人民币形式募集的，需开立（）。

  A . 境内人民币托管账户 B . 境内外汇托管账户 C . 境外人民币托管账户 D . 境外外汇托管账户

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• 下列（）是企业在银行开立基本存款账户需要提交的所有申请资料。

  A . 开户申请书 B . 营业执照、组织机构代码证、税务登记证正本 C . 账户管理综合协议 D . 法定代表人或单位负责人身份证件，代办人身份证件及授权书（如有）、结算专人身份证件、照片及授权书，热线验证人身份证件及授权书 E . 印鉴卡及印鉴卡中被授权签字人身份证件，被授权签字人如不是存款人的法定代表人或单位负责人，出具的授权书

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• 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。

  A . A．加盖公章的预留印鉴卡 B . B．机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件 C . C．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 D . D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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• 投资者在从事证券交易之前，必须向证券交易所提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。（）

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• 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ()

  A．正确 B．错误

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• 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态

  A．证券业协会 B．中介结构 C．登记结算系统 D．证券公司

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