未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B . 50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C . 50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D . 50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

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• 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处多少罚款？

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• 金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义？

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

  A . A、1万元以上5万元以下 B . B、5万元以上50万元以下 C . C、20万元以上50万元以下 D . D、50万元以上500万元以下

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• 反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . 处二十万元以上五十万元以下罚款 B . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 C . 情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D . 情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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• 金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。

  A . 反洗钱统计报表 B . 信息资料 C . 交易数据 D . 工作报告 E . 内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容

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• 金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

  A .

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• 金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . A、一万元以上五万元以下 B . B、五万元以上五十万元以下 C . C、二十万元以上五十万元以下 D . D、五十万元以上五百万元以下

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• 金融机构未按照规定进行反洗钱宣传和培训的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;情节严重的，可建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。()

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• 互联网金融从业机构应当设立专门部门或者指定内设部门（)负责反洗钱和反恐怖融资管理工作

  A、协助 B、牵头 C、直接 D、间接

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额和可疑交易报告工作。（)

  是 否

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• 指出“金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作”包括的含义？

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（)。

  A．一万元以上五万元以下罚款 B．二万元以上五万元以下罚款 C．一万元以上十万元以下罚款 D．二万元以上十万元以下罚款

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• 金融机构必须履行的反洗钱义务包括专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告。（)

  是 否

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  A、处五十万元以上一百万元以下罚款，处五万元以上二十万元以下 B、处五十万元以上二百万元以下罚款，处五万元以上三十万元以下 C、处五十万元以上五百万元以下罚款，处五万元以上五十万元以下

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• 金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（)，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

  A．A.操作规程 B．B.工作指引 C．C.内部控制制度 D．D.内部评估机制

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• 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作（）

  是 否

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