（）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会

相似题目

• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

  A . 内部控制和风险管理 B . 财务内部控制 C . 交易程序控制 D . 财务风险管理

  查看最佳答案

• 期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

  A . 30万元 B . 40万元 C . 50万元 D . 100万元

  查看最佳答案

• 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  A . 相关投资经历 B . 财务状况 C . 诚信状况 D . 基本情况

  查看最佳答案

• 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  A . A．净资本与净资产的比例 B . B．净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C . C．净资本与境外期货经纪业务规模的比例 D . D．流动资产与流动负债的比例

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  A . 人事管理 B . 财务管理 C . 风险管理 D . 利润分配

  查看最佳答案

• 期货投资者进行开户时，期货公司申请的交易编码经过批准，分配后，期货交易所应当于（）允许客户使用。

  A、分配当天 B、下一个交易日 C、第三个交易日 D、第七个交易日

  查看最佳答案

• 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　　）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  A . 净资本与净资产的比例 B . 净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C . 净资本与境外期货经纪业务规模的比例 D . 流动资产与流动负债的比例

  查看最佳答案

• 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

  A . 期货公司 B . 中国证监会 C . 监控中心 D . 中期协会

  查看最佳答案

• 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（）

  A．正确 B．错误

  查看最佳答案

• 国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2721001-2724000/5651d1c162c3d7ab3138f4c01fe0e70d.gif' />

  查看最佳答案

• 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款（）

  是 否

  查看最佳答案

• 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请

  A．中国期货业协会 B．中国证券登记结算公司 C．中国期货保证金监控中心 D．期货交易所

  查看最佳答案

• 中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）

  A．客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B．个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性 C．一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性 D．客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

  查看最佳答案

• 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交易编码申请

  A．中国期货业协会 B．中国证券登记结算公司 C．中国期货保证金监控中心 D．期货交易所

  查看最佳答案

• （）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构

  A．期货交易所 B．期货业协会 C．监控中心 D．董事会

  查看最佳答案

• 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准

  A．前三个交易日平均 B．当日结算前 C．前一交易日日终 D．当日收盘前

  查看最佳答案