对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为()。
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在贷后检查调查中,信贷客户经理应每隔()对洗钱风险等级较高客户进行一次洗钱风险重新评估。
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客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。
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各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。
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对于与银行新建立业务关系的客户,对其洗钱风险评定,客户评级人员应在()个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。
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重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()
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客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
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根据客户或者账户的风险等级,每年定期审核存量账户的客户基本信息,对高风险等级客户应采取强化识别措施,至少每()对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息,应每()审核一次。
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对于客户洗钱风险等级分类标准的描述,正确的是哪些选项?
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根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。
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信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于()。
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反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
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对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外,还应采取()客户身份识别措施。
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重新识别客户身份后,对于洗钱风险等级,银行应()。
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按照()原则,客户洗钱风险等级初评岗须对客户洗钱风险评级尽职调查进行审核
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重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,券商应()。
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反洗钱系统每半年对存量高风险客户进行重新评定后仍为高风险的,如手工调整过管控限额,且调整后的非柜面转账日累计笔数或金额、公转私单笔或日累计金额中任一项管控大于统一标准的,在再次通知客户经理()天后将管控调整至统一管控标准;如小于或等于统一标准的,维持手工调整后的管控限额,且系统不重复通知客户经理。如重新评定后调低反洗钱风险等级的,系统自动解除账户限额管控
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重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。
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本行根据客户风险等级,定期开展客户洗钱风险评估,审核客户基本信息,其中高风险等级客户应至少()重新审核一次
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对于已确立风险等级的存量客户,应定期进行重新审核。我行对存量客户的重新审核评级时间要求如下高风险客户应()重新审核一次
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对于已确立过风险等级的客户,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍()
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对于高风险等级客户,应()进行一次持续人工复评;对于较高风险等级客户,应()进行一次持续人工复评;对于一般风险等级客户,应()进行一次持续人工复评;对于低风险等级客户,应()进行一次持续人工复评。选项正确的是
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对于客户洗钱风险等级为“高等级”的客户,重新审核时限为半年。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,都应在初次确定其风险等级后的3年内进行一次复核()
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客户洗钱风险等级划分分为初评、复评、终评三个环节,对于新投保的客户,公司应在承保后的()内划分完毕其风险等级。
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产品管理部门应定期对存量产品进行复评,其中中高风险等级产品的复评期限为()
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