期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  A . A．违反规定使用、分配收益的 B . B．违反规定接纳会员的 C . C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D . D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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• 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  A . A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B . B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C . C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D . D．擅自从事期货业务

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• 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  A . 向客户提供虚假成交回报的 B . 未将客户交易指令下达到期货交易所的 C . 挪用客户保证金的 D . 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

  A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B . 直接参与期货交易 C . 间接参与期货交易 D . 变更住所

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• 金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 B . 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 C . 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D . 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

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• 在委托代理业务中，有下列哪种行为的，责令改正，对责任人给予警告至记过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重的，给予记大过至开除处分，并处罚款。（）

  A . A.违规或越权向委托人做出承诺的 B . B.违反规定参与民间借贷，引发法律风险的 C . C.从事帐外经营的 D . D.因涉嫌犯罪而被依法逮捕的

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• 期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

  A . A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B . B．违反规定使用、分配收益 C . C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D . D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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• 中国人民银行分支行有下列行为之一的，上级行可视情节轻重给予警告并责令改正，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分（）

  A . 下级行未按规定向上级行提供信息数据资料 B . 没有及时给符合条件的申请人发放贷款卡 C . 检查和年审时占压借款人贷款卡超过规定时间 D . 泄露借款人或金融机构的商业秘密 E . ee

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• 血站违反有关操作规程和制度采集血液，应由哪一部门对其责令改正（）

  A . A.县级以上地方人民政府 B . B.县级以上卫生防疫机构 C . C.县级以上地方人民政府卫生行政部门 D . D.县级以上医疗保健机构 E . E.以上都不是

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• 水利工程建设监理单位以串通、欺诈等不正当竞争手段承揽监理业务，依法可责令改正，给予警告。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

  A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 B . 违反规定使用、分配收益 C . 违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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• 有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府林业主管部门责令改正，给予警告，对个人并处200元以上2000元以下罚款，对单位并处2000元以上5000元以下罚款：（）

  A . 森林防火期内，森林、林木、林地的经营单位未设置森林防火警示宣传标志的 B . 森林防火期内，进入森林防火区的机动车辆未安装森林防火装置的 C . 森林高火险期内，未经批准擅自进入森林高火险区活动的 D . 不履行森林防火职责的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  A . A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 B . B．任用不具备资格的期货从业人员的 C . C．限制会员实物交割总量的 D . D．违反规定收取手续费的

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• 血站有下列行为之一的，由县级以上地方卫生行政部门给予警告、责令改正；逾期不改正，造成严重后果的，对有关人员依法给予行政处分。（）

  A . 擅自采集原料血浆，买卖血液的 B . 违反输血技术操作规程、有关质量规范和标准的 C . 擅自涂改、毁损或者不按规定保存工作记录的 D . 重复使用一次性卫生器材的

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• 血站违反有关操作规程和制度采集血液，应由（）对其责令改正。

  A . 县级以上人民政府 B . 县级以上卫生防疫机构 C . 县级以上地方人民政府卫生行政部门 D . 县级以上医疗保健机构

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• 金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  A . 违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的 B . 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 C . 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 D . 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 E . 未按照规定履行客户身份识别义务的

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• 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）

  A . A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B . B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C . C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D . D．任用不具备资格的期货从业人员的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（）

  A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 B． 任用不具备资格的期货从业人员的 C． 限制会员实物交割总量的 D． 违反规定收取手续费的

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• 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款()。

  A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C．提供的软件资料有虚假 D．提供的软件资料有重大遗漏

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• 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得？()[2012年11月真题]

  A．不按照规定建立、健全结算担保金制度的 B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 D．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

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• 期货公司有下列哪些欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/29a85f1bc681b24dce1ee742a5b7bb82.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

  A．5万元以上10万元以下 B．10万元以上30万元以下 C．10万元以上50万元以下 D．10万元以上600万元以下

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• 用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律.法规规定的，对其责令改正，给予警告的是()。

  A．人民法院 B．工会 C．劳动仲裁机构 D．劳动行政部门

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• 根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令〔2013〕2号)规定,未取得执业证书的人员从事保险销售的，由中国保监会责令改正，依据法律、行政法规对该人员及相关保险公司、保险代理机构给予处罚；法律、行政法规未作规定的，由中国保监会对相关保险公司、保险代理机构给予警告，并处违法所得()的罚款，但最高不超过3万元。

  A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．一倍以上十倍以下 D．三倍以上五倍以下

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