商业银行从事境内黄金期货交易业务，最近（）年无重大违法违规行为，未受到过监管机构的重大行政处罚。

相似题目

• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，应建立必要的（）制度。

  A . 业务授权 B . 业务审批 C . 业务隔离 D . 岗位分离

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• 商业银行开展境内黄金期货交易业务后，应每年至少（）次就此项业务的风险控制能力与内部控制能力进行自我评估。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 四

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• 银监会于2008年3月7日颁布实施《关于商业银行从事境内黄金期货交易有关问题的通知》（）。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请设立期货公司，要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 商业银行从事境内黄金期货交易，不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势，为其黄金期货交易谋取不当利益。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。

  A . 免职 B . 警告 C . 刑事处分 D . 记过

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• 商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务应当符合最近（）年无重大违反外汇管理规定记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于（）人，其中交易人员至少（）人，风险管理人员至少（）人。

  A . 4,2,2 B . 4,1,3 C . 4,3,1 D . 5,2,3

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，交易人员至少（）人、风险管理人员至少（）人。

  A . 1；3 B . 2；2 C . 3；1 D . 4；1

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• 下列关于商业银行从事境内黄金期货交易业务从业人员资格及人数的规定，正确的有（ ）。

  A . 通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于3人 B . 交易人员至少2人 C . 风险管理人员至少2人 D . 交易人员和风险管理人员相互不得兼任

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于（）人。

  A、2 B、4 C、1 D、3

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• 设立经营个人征信业务的征信机构的，主要股东信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 7

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

  A . 10万元以下 B . 10万元以上30万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 10万元以上50万元以下

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• 商业银行从事黄金期货经纪业务应取得相应资格，不得利用自有的黄金期货交易资格代理客户从事黄金期货经纪业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 邮政储蓄网点开办新业务，应在最近（）内未发生重大经营违事项。

  A . 六个月 B . 一年 C . 二年 D . 三年

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• 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务的各人员可以相互兼任。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人，其中交易人员至少2人、风险管理人员至少2人，以上人员相互不得兼任，且无不良从业记录。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施（）

  A．2；1 B．3；1 C．4；2 D．5；3

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务的，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于（)人，其中交易人员至少（)人，风险人员管理人员至少（)人。

  A、3，2，1 B、4，2，2 C、3，1，2 D、4，3，1

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于（）人，其中风险管理人员至少（）人。

  A．4；1 B．3；1 C．4；2 D．3；2

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• 商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于（）

  A．1人 B．3人 C．4人 D．6人

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