证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。此题为判断题(对，错)。

相似题目

• 在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  A . 3% B . 5% C . 10% D . 15%

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• 在金融衍生品市场上，以风险对冲为主要交易目的的市场参与者是（）。

  A . 套期保值者 B . 投机者 C . 套利者 D . 经纪人

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• 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或者变现所带来的风险属于市场风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

  A . 5%；6个月；6个月；10%；6个月 B . 5%；6个月；6个月；5%；6个月 C . 10%；6个月；6个月；5%；6个月 D . 5%；12个月；6个月；5%；6个月

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• 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有（）。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 运作风险 D . 结算风险

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• 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生金融产品交易业务，衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

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• 针对衍生证券的对冲交易，通常会利用（）控制对冲的衍生证券头寸。

  A . 证券组合的期望收益率 B . β系数 C . 市场组合的实际预期收益率 D . 证券组合的方差

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• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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• 信用衍生产品是用来转移／对冲信用风险的金融工具，包括：()。

  A．总收益互换 B．信用违约互换 C．信用价差衍生产品 D．信用联动票据 E．股票期权

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• 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}

  A．3% B．5% C．0% D．15%

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• 43、金融衍生产品的主要功能是对冲风险、投机和套利。

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