张三是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则张三应当()。

相似题目

• 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

  A . 在执业过程中不得以获取利益为目的 B . 在执业过程中获取的利益应当退还 C . 在执业过程中获取的不正当利益应当退还 D . 在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

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• 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

  A . 必须遵守 B . 可以遵守 C . 参照遵守 D . 视具体情况遵守

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• 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

  A . 给予警告处分 B . 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C . 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D . 期货业协会无权予以处罚

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• 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A . 公开 B . 公平 C . 公正 D . 公允

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• 期货从业人员在执业过程中应当（）。

  A . A．坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂 B . B．诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉 C . C．以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 D . D．保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

  A . A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B . 参加协会组织的专项后续职业培训 C . 自我反省，公开道歉 D . 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

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• 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A . 诚实守信 B . 保守秘密 C . 合规职业 D . 勤勉尽责

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• 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。

  A . A.向中国证监会报告 B . 移交司法机关追究刑事责任 C . 直接对其进行刑事处罚 D . 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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• 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A . 高度负责 B . 诚实守信 C . 恪尽职守 D . 勤勉尽责

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• 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

  A . A．确保投资者的利益得到公平的对待 B . B．以期货公司的利益优先 C . C，以社会利益优先 D . D．以投资者和社会的利益优先

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• 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  A . 小心谨慎 B . 勤勉尽责 C . 独立客观 D . 诚实守信

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• 李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（　　）。

  A . 国务院银行业监督管理机构 B . 国务院期货监督管理机构 C . 该期货公司董事会 D . 国务院期货监督管理机构派出机构

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• 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

  A . 刘某 B . 王某 C . 张某 D . 李某

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• 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

  A . 申请资格考试豁免 B . 参加聘用公司的职业培训 C . 重新参加中国期货业协会组织的资格考试 D . 参加中国期货业协会组织的后续职业培训

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• 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A . 职业责任 B . 专业胜任能力 C . 执业纪律 D . 职业品德

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• 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。

  A . 合理 B . 合法 C . 公信 D . 公正

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• 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  A . 期货行业秘密 B . 投资者的商业秘密 C . 期货公司人员变动情况 D . 期货交易所任职情况

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• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

  A . A．职业品德 B . B．执业纪律 C . C．专业胜任能力 D . D．职业责任

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• 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  A . 诚实守信 B . 保守秘密 C . 合规职业 D . 勤勉尽责

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• 期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（）。

  A . 处罚 B . 追究刑事责任 C . 退还 D . 警告

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• 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

  A . 及时告诉投资者这种情况 B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D . 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

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• 李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

  A . 国务院银行业监督管理机构 B . 国务院期货监督管理机构 C . 该期货公司董事会 D . 国务院期货监督管理机构派出机构

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• 对于违反执业行为准则韵期货投资咨询从业人员，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是（）。

  A．训诫 B． 批评 C． 公开谴责 D． 撤销从业资格

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• 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以()的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  A．小心谨慎 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．诚实守信

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