客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

相似题目

• 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）

  A . T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化 B . T日，A转让5%的股份给B C . T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4% D . T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份

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• 自前次披露之日起超过（）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 8

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• 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

  A . 达到10%，但未达到20% B . 达到10%，但未超过30% C . 达到5%，但未超过30% D . 达到20%，但未超过30%

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• 证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

  A . 自营证券账户 B . 融券专用证券账户 C . 转融通担保证券账户 D . 转融通担保证券明细账户

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• 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其－致行动人不是上市公司的第－大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过－个上市公司已发行股份的－定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该－定的比例是（）。

  A . A．达到10％，但未达到20％ B . B．达到5％，但未超过30％ C . C．达到10％，但未超过30％ D . D．达到20％，但未超过30％

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该比例为（）。

  A . 达到或超过5％，但未达到10％ B . 达到或超过5％，但未达到20％ C . 达到或超过10％，但未达到30％ D . 达到或超过20％，但未达到30％

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求，投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是（）。

  A . 投资者不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求 B . 投资者及其一直行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份，变动比例达到相关比例要求 C . 投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份，变动比例达到相关比例要求 D . 因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求

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• 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行相关的信息披露。

  A . A．3% B . B．5% C . C．10% D . D．15%

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%时，其在（）期间不得再行买卖挂牌公司股票。

  A . 事实发生之日起至事实发生之后两日内 B . 事实发生之日起至权益变动报告书披露当日 C . 事实发生之日起至权益变动报告书披露后两日内 D . 事实发生当日

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• 投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

  A、达到5％，但未达到10％ B、达到5％，但未达到20％ C、达到10％，但未达到20％ D、达到10％，但未达到30％

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份（）后，其拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照规定进行披露。

  A . 5%；5% B . 10%；10% C . 5%；10% D . 10%；5%

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• 投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当履行公告义务的有()。

  A . 证券交易 B . 协议转让 C . 行政划转 D . 执行法院裁定

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• 根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是（）。

  A . 达到或超过5％，但未超过10％ B . 达到或超过10％，但未超过20％ C . 达到或超过10％，但未超过30％ D . 达到或超过20％，但未超过30％

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• 客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A . 客户信用交易担保证券账户 B . 信用交易证券交收账户 C . 普通证券账户 D . 信用证券账户

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5％，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

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• 第 113 题 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到10%及之后变动15%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）

  A．正确 B．错误

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

  A．达到10%，但未达到20% B．达到5%，但未超过30% C．达到10%，但未超过30% D．达到20%，但未超过30%

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• 根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。

  A．向中国证监会提交书面报告 B．翱证券交易所提交书面报告 C．向证券登记结算机构提交书两报告 D．通知上市公司并予以公告

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• 收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是()。

  A．达到5%，但未超过20%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B．达到5%，但未超过20%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C．达到20%，但未超过30%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 D．达到20%，但未超过30%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书

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• 根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到一定比例，应当编制详式权益变动报告书，该比例是（）

  A．达到或超过5%，但未超过10% B．达到或超过10%，但未超过20% C．达到10%，但未超过30% D．达到20%，但未超过30%

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