中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
相似题目
-
()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。
-
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
-
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
-
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。()
-
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。
-
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
-
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
-
《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
-
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()
-
期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予()的,协会应当及时移送中国证监会处理。
-
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
-
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
-
下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是()。
-
根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
-
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
-
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
-
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
-
()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
-
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
-
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
-
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育()
-
取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()[2010年6月真题]此题为判断题(对,错)。
-
“期货从业人员执业行为准则”是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据
-
中国证监会及其派出机构履行监管职责,期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供
推荐题目
- 发生水冲击时怎么办?
- 改善群体决策的方法有()
- 三极管按内部结构的不同,可分为()。
- 通过对企业经营活动、投资活动及筹资活动中现金流量结构分析,可以判断客户的财务状况。()
- 以下关于贷前尽职调查管理要求说法正确的有()。
- 封建地主阶级在进行政治通知时,在统治形式上采取()的中央集权制。
- 使用NetscapeMessenger接受邮件前,关于邮件服务器的设置有()。
- Ⅰ型糖尿病与Ⅱ型糖尿病的根本区别在于()
- 银行业金融机构对于外部检查发现并实施监管措施或行政处罚的,应当调低绩效考评等级()
- 国家烟草专卖局关于规范异地携带卷烟管理和携带证使用的通知()规定:卷烟工商企业的公务人员跨地()携带业务用烟的数量每人次不得超过()