公司应建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理机构为依托，相关职能部门密切配合，覆盖所有业务单位的全面风险管理组织体系。此题为判断题(对，错)。

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• （）对寿险公司的风险管理负最终责任。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 经理层 D . 首席风险官

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• 保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外，还应对内控、风险、合规等事项负最终责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体策略及体系。()

  A . 正确 B . 错误

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• 寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是（）。

  A . 董事会 B . 首席风险官 C . 风险管理委员会 D . 审计委员会

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• 董事会对商业银行建立完善.健全的内部控制负最终责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，商业银行（）对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。

  A . 高管层 B . 董事会 C . 监事会 D . 股东大会

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• 银行董事会应承担外汇风险管理的最终责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任（）。

  A . 直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的 B . 强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的 C . 失职、渎职的 D . 其他直接违法违规行为

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• 保险公司应当建立由监事会负最终责任、管理层直接领导、内控职能部门统筹协调、内部审计部门检查监督、业务单位负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行的内部控制组织体系。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中，正确的是（）。①从内部控制主体、客体及内容看，董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门，在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划，组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人，负责与岗位职责相关的内部控制事务

  A . ①② B . ①②③ C . ①④ D . ①②③④

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• 在操作风险的日常管理方面，（）对董事会负最终责任。

  A . A．高级管理层 B . 董事长 C . C．监事会 D . D．职能部门

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• 对农村中小金融机构董事（理事）长、副董事（副理事）长的离任审计报告应至少包括对其哪几个方面所负责任（包括领导责任和直接责任）的审计结论？（）

  A . 所任职农村中小金融机构的资产、负债、损益是否真实、合法 B . 所任职农村中小金融机构经营是否合法合规 C . 所任职农村中小金融机构重大关联交易是否依法披露 D . 董事（理事）会运作是否正常

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• 商业银行（）对外包负最终管理责任，应推动和完善（）体系建设，确保商业银行有效应对外包风险。

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• 商业银行董事会承担本银行资本充足率管理的最终责任，负责确定资本充足率管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施资本规划。未设立董事会的，由行长负责。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是（）：①实施董事会负责制，保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任；②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门；③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施；④保险公司自行投资的，保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理，设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 公司应建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理机构为依托，相关职能部门密切配合，覆盖所有业务单位的全面风险管理组织体系。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

  A . A.真实、准确、完整 B . B.合法、合规、有效 C . C.真实、准确、完整、及时 D . D.真实、有效、及时

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• （）负责组织、领导辖区内国库的会计工作，是国库风险第一责任人，对本级国库资金风险管理负主要领导责任，对下一级国库资金风险管理负相应领导责任。

  A . 国库主任（行长） B . 国库副主任（分管副行长） C . 国库部门负责人 D . 国库会计主管

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• 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

  A . 制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 C . 对商业银行合规风险管理进行日常监督 D . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直 接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任：

  A．直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的； B．强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的； C．失职、渎职的； D．其他直接违法违规行为；

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• 董事会承担欺诈风险管理的最终责任。（)

  是 否

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• 公司董事长、总经理、财务负责人、精算负责人，投资负责人、首席风险言和合规负责人需要在偿付能力季度报告上签字，以上人员仅需对其各自职高范围内的报告事项负直接责任。（)

  是 否

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• 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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• 理(董)事会应对本级农村信用社经营活动的合规性负最终责任，履行哪些合规管理职责?

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