期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（）。

相似题目

• 下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

  A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B . 挪用客户的期货保证金或者其它资产 C . 中国证监会禁止的其它行为 D . 代理客户从事期货交易

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  A . A．违反规定使用、分配收益的 B . B．违反规定接纳会员的 C . C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D . D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

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• 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

  A . 客户 B . 会员 C . 非结算会员 D . 投资者

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• 某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

  A . 1.4亿元 B . 1.5亿元 C . 1.6亿元 D . 1.7亿元

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• 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A . 以本人名义从事期货交易 B . 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C . 代理客户从事期货交易 D . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

  A . A．限制会员实物交剖总量的 B . B．不按照规定建立、健全结箅担保金制度的 C . C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 D . D．不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

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• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。

  A . A．5% B . B．6% C . C．8% D . D．10%

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• 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . A．2年 B . B．3年 C . C．5年 D . D．6年

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• 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。

  A . 风险准备金 B . 注册资本 C . 交易保证金 D . 存款准备金

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• 下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

  A . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D . 收付、存取或者划转期货保证金

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）

  A . A．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B . B．限制会员实物交割总量的 C . C．违反规定收取手续费的 D . D．任用不具备资格的期货从业人员的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）

  A . A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 B . B．任用不具备资格的期货从业人员的 C . C．限制会员实物交割总量的 D . D．违反规定收取手续费的

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• 《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

  A . 1；10 B . 3；10 C . 3；30 D . 5；20

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（）

  A．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 B． 任用不具备资格的期货从业人员的 C． 限制会员实物交割总量的 D． 违反规定收取手续费的

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• 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2718001-2721000/a6d241a9b917f278e1bc48715027d73f.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有（）。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  A．①②③ B．①②④ C．①③④ D．②③④

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