期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）

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• 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

  A . 长期性经营 B . 持续性经营 C . 稳健性经营 D . 营利性经营

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　）。

  A . 1000万元 B . 1500万元 C . 3000万元 D . 3500万元

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• 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

  A . 1.4亿元 B . 1.5亿元 C . 1.6亿元 D . 1.7亿元

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• 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括（）。

  A . 资产调整值 B . 负债调整值 C . 客户未足额追加的保证金 D . 客户权益

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• 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当持续符合风险监管指标标准，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币1亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。

  A . 向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 B . 向中国期货业协会书面报告 C . 向公司全体董事书面报告 D . 向公司全体股东书面报告

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• 某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。

  A . A.8470万元 B . 6290万元 C . 7050万元 D . 8090万元

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• 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　　）。

  A . 1000万元 B . 1500万元 C . 3000万元 D . 3500万元

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• 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（）

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• 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列风险监管指标标准中正确的有（）

  A．净资本不得低于人民币1000万元 B．净资本不得低于客户权益总额的6% C．净资本与净资产的比例不得低于40% D．流动资产与流动负债的比例不得低于150%

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（），确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2496001-2499000/99ec5630de0d0eff235751250d14c8cd.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于下列哪些标准？（）

  A．人民币9000万元 B． 人民币4500万元 C． 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8% D． 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

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• 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货纪纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2496001-2499000/f8680af80c9da6c166376634ce4c97ca.gif' />

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• 期货公司风险监管指标中期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）

  A．30% B．20% C．50% D．60%

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例

  A．相同 B．不同 C．相似 D．不确定

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