以下对广东农信社个人住房公积金账户业务主要风险点的描述正确的有（）

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• 广东农信社对广东金融结算服务系统E.TS税款入库业务的规定，以下属于该业务主要风险点的选项有（）

  A . 注意E.TS汇总凭证的日期与清单日期、金额是否一致 B . 广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务 C . 汇总凭证与明细凭证的总笔数、总金额量否相符 D . 对已签订的协议检查是否存在有效期限内 E . 委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内

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• 按广东农信社国际业务对公共业务处理的规定，以下属于打印处理的主要风险点的有（）

  A . 业务交易单/表单管理不妥，重复补打 B . 打印没有及时执行，影响客户资金的及时入账 C . 打印的信息与客户提交的原始凭证信息不一致 D . 支票是否真实、有效，是否在有效期内 E . 没有根据实际的业务情况，任意对重空进行销号处理

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统来账业务的规定，以下属于在来账业务的主要风险点的有（）

  A . 差错处理人员作案 B . 手工入账时，入账账号与实际收款人不符 C . 待处理来账处理不及时，挂账资金被挪用 D . 补打来账报单，用于其他非法行为 E . 柜员不做手工入账交易，直接执行相关内部账转账交易，将来账挂账款项转出，导致来账信息与来账挂账余额不符

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• 以下不属于广东农信社公积金单位编码开户业务的主要风险点的选项有（）

  A . 未提供"单位卡户通知书" B . 开户后未送人行审核 C . "单位开户通知书"资料不全 D . 审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致 E . "单位开户通知书"印鉴不真实

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• 以下对广东农村信用社个人住房公积金账户业务的后续处理描述不正确的是（）

  A . A.必须当天打印所有批量开立账户的公积金对账簿 B . B.对所有批量开立账户的公积金对账簿经办柜员必须签字确认 C . C.对所有批量开立账户的公积金对账簿必须加盖业务公章 D . D.由单位出具《委托领取批量业务资料授权书》统一领取公积金对账簿

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• 按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下不属于授权限额维护的主要风险点的是（）

  A . 业务主管部门没有根据实际经营状况，合理的设置交易限额，从而导致交易风险 B . 对于新增或修改的业务信息未同步到国结系统，导致业务无法继续。 C . 该网点不具备受理该业务的权限 D . 由于操作人员维护的优惠百分比不正确，导致银行损失 E . 交易完成后，经办柜员未在登记簿上登记

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统汇兑业务的规定，以下属于汇兑业务主要风险点的有（）

  A . 资金不及时汇出，被挪用 B . 主管授权把关不严 C . 差错处理人员作案 D . 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚 E . 存放在省中心的头寸户不足，导致大金额汇兑往账业务无法复核成功

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• 按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于客户优惠汇率维护的主要风险点的有（）

  A . 由于操作人员维护的客户优惠汇率不正确，导致银行或客户的损失 B . 该网点不具备受理该业务的权限 C . 由于维护的信息不正确，影响客户的资金调用 D . 对于分开优惠汇率的客户，忘记发起"结售汇分开优惠维护"交易对客户进行优惠返还 E . 复核人员把关不严

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• 按广东农信社对广东金融结算服务系统集中代收付业务的规定，以下属于该业务的主要风险点的有（）

  A . 是否与委托人签订协议（合同）并明确双方的权利义务 B . 已签订的协议检查是否在有效期限内 C . 柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务 D . 与委托人签订的协议（合同）要素是否真实、有效、正确、齐全 E . 会计主管审核授权不严格

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• 广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于光票托收的主要风险点的有（）

  A . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 B . 漏收手续费 C . 经办人员对票据审核不严谨 D . 解付时审核不仔细导致入错客户账 E . 录入的交易要素与托收申请书填写的要素不一致

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• 广东农信社对广东金融结算服务系统定期金融业务的规定，以下不属于定期金融业务主要风险点的选项有（）

  A . 广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务 B . 对已签订的协议检查是否存在有效期限内 C . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 D . 委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内 E . 差错处理人员作案

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• 按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下不属于保证金关联业务的主要风险点的有（）

  A . 保证金账户选用错误 B . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 C . 关联的LC.号码、币种、金额等与实际业务不一致 D . 在核心开立了保证金账户以后没有及时做核心的60996账户安全维护交易控制只被国结系统使用 E . 该网点不具备受理该业务的权限

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• 广东农信社国际业务对公共业务处理的规定，以下不属于额度维护业务的主要风险点的有（）

  A . 额度维护没有及时受理，影响客户对额度的使用 B . 额度的维护操作不正确导致维护失败 C . 额度维护的内容与信贷部门审批的内容不一致 D . 维护完成后没有联动收取客户手续费用 E . 没有及时更新额度信息，确保与信贷部门的额度信息一致

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• 以下关于广东农信社办理个人金融IC.卡销户圈提业务的主要风险点的描述正确的是（）

  A . 销户圈提支出金额与圈提的金额、查询的补登账户余额是否一致 B . 以转账方式销户圈提时，转入账号是否与客户提供的一致 C . 柜员录入的卡号是否正确 D . 销户圈提的日期是否已过清算周期（销卡日期+21日） E . 客户提交的有效证件、带有领取电子现金说明的业务凭证是否真实、有效，齐全

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• 按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下不属于见证业务的主要风险点的有（）

  A . 手工录入登记信息时，录入要素与真实信息不一致 B . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 C . 漏收手续费 D . 所出具的见证文件存在错误 E . 主管业务复核把关不严

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• 按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于账户行、代理行、对手行信息维护的主要风险点的有（）

  A . 复核人员把关不严 B . 由于操作人员维护的信息不正确，导致对方无法收到资金 C . 账户行在我方账户维护不正确，导致日常业务无法记账 D . 该网点不具备受理该业务的权限 E . 业务受理不及时，影响客户的资金调度使用

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• 按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于汇入汇款业务主要风险点的有（）

  A . 手工录入报文信息时，录入要素与真实报文信息不一致 B . 申报信息没有及时上报或申报有误 C . 复核柜员把关不严 D . 没有根据汇款类别入相对应的客户账 E . 由于报送的信息不正确，造成银行损失

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• 广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于进口开证主要风险点的有（）

  A . 客户是否具有进口付汇资格 B . 远期信用证是否需要纳入短期外债管理，有没有超过本行短期外债指标余额 C . 系统录入要素、信用证报文内容与客户提交的开证申请书不一致 D . 主管授权把关不严 E . 客户当前的信用状况是否符合业务要求

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• 广东农信社国际业务对资金业务的规定，以下属于代理远期结售汇业务的主要风险点的有（）

  A . 代理远期结售汇登记时，操作柜员输入的交易数据与实际合同不一致，而复核人员也没有检查出来 B . MT202报文信息输入不正确，导致头寸无法正常到达 C . 该网点不具备受理该业务的权限 D . 对头寸把握不准确，调度的资金不合理，导致日常业务清算不能正常处理 E . 代理远期结售汇交割已经全部完成后，没有把"是否已交割"的标志置为"是"

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• 按广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下属于出口信用证通知业务主要风险点的有（）

  A . 申报信息没有及时上报 B . 该网点不具备受理该业务的权限 C . 复核人员、授权人员把关不严，对信用证信息审核不仔细导致业务出错 D . 系统、面函对不符点的描述与客户交单联系单不符 E . 手工录入报文信息时，录入要素与真实报文信息不一致

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• 属于广东农信社个人住房公积金账户支取/销户业务的审核要求的选项有（）

  A . 审核相关通知填写的信息是否齐全 B . 审核相关的印鉴是否真实、正确 C . 审核客户办理业务的时间是否在规定日期内 D . 审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致 E . 核对客户现金/转账款项是否与支取的金额一致

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统查询查复业务的规定，以下不属于查询查复业务主要风险点的有（）

  A . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 B . 差错处理人员作案 C . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，带来了资金被挪用的风险 D . 对往来业务中要求更改收款人信息的查询查复书内容进行篡改，达到挪用资金的目的 E . 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚

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• 按照广东农村信用社个人住房公积金账户支取/销户的规定，以下对受理业务的资料要求描述不正确的是（）

  A . A.个人住房公积金账户支取时需提供住房公积金管理中心审批的“取款通知书“ B . B.个人住房公积金账户销户时需提供住房公积金管理中心审批的“销户通知书“ C . C.住房公积金审批中心出具的支取/销户通知书回单联加盖业务公章后定期交回地方住房公积金管理中心 D . D.住房公积金审批中心出具的支取/销户通知书回单联加盖业务公章后交经办网点的上级管理机构保存

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• 按广东农信社对电子商业汇票系统客户签约的规定，以下属于签约业务的主要风险点的有（）

  A . 判断申请开通服务的账户类型是否适宜办理票据业务 B . 审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效，齐全 C . 客户填写的《广东省农村信用社/农村商业银行电子商业汇票业务申请表》上加盖的公章是否和预留的一致 D . 客户填写的《广东省农村信用社/农村商业银行电子商业汇票业务服务协议》上加盖的公章是否和预留的一致 E . 确认办理人身份，非法人代表亲自办理需核实业务委托书

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