申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。

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• 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易．由发行人办理兑付事宜 Ⅱ．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算 Ⅲ．债券已获准发行．实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅳ．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

  A . 继承 B . 赠与 C . 离婚 D . 法人资格丧失

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• 以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形？（）

  A . 经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％ B . 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C . 收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 D . 控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

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• 发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

  A . 真实性 B . 有效性 C . 完整性 D . 一致性

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• 证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

  A . 上海证券信息公司 B . 证券登记结算机构 C . 上海证券交易所 D . 中国证监会

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• 关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（）。 Ⅰ预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续 Ⅱ收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管 Ⅲ收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份 Ⅳ在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续 Ⅴ在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

  A . 过户登记申请 B . 捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认） C . 捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件 D . 市级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件

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• 机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。

  A . 证券权属证明文件 B . 原法人证券账户卡原件及复印件（如有） C . 过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件 D . 申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件

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• 证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

  A . 1个 B . 2个 C . 3个 D . 5个

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• 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免（要约收购）申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（）

  A . A．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 B . B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C . C．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% D . D．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。 Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 Ⅱ.向结算公司提交网络申请 Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。

  A . 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请 B . 继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的 C . 捐赠涉及的过户登记申请 D . 法人资格丧失涉及的过户登记申请

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• 股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。 Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码 Ⅱ.向结算公司提交网络申请 Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名 Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ E . Ⅳ、Ⅴ

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• 代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

  A . A．客户自己 B . B．证券交易所 C . C．证券公司 D . D．代理人

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• 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

  A . 3% B . 5% C . 7% D . 10%

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• 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

  A . A股股票（含非流通股） B . 债券 C . 基金（限于证券交易所场内登记的份额） D . 权证

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• 境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．继承Ⅱ．赠与Ⅲ．财产分割Ⅳ．法人资格丧失

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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