与华夏银行合作的仓储监管机构均须进行资质等级和监管额度评价，评价结果的有效期Ⅱ级以下为（）年。

相似题目

• 物流金融业务合规性审查要点中规定，原则禁止对（）仓储机构开展货物监管合作，若确需合作，按“借款人场所及其他”模式进行管理。

  A . A.业务上与借款人有较强关联性或对借款人依赖性较大的仓储机构 B . B.与借款人或双方的股东存在关联关系，可以影响对方的日常经营决策，并在日常经营过程中有实质性关联交易或资金往来的仓储机构 C . C.款主体业务量占监管仓库的年业务收入比例高于30%（同时低于50%）的仓储机构（含拟授信后业务量） D . D.以上全部

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• 资质为Ⅲ级仓储机构，华夏银行可与其合作开展哪类业务（）。

  A . 仓单质押业务 B . 核定货值货物质押业务 C . 非核定货值货物质押业务 D . 保兑仓业务

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• 分行供应链金融中心也可自行选择拟合作单位，搜集材料并进行准入调查，根据调查结果进行资质等级评价，填报《仓储监管机构基本情况表》后送地区信用风险管理部授信审批部门审批。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对仓储监管机构资质等级进行评价，一般不采用（）方法。

  A . 定性标准 B . 定量标准 C . 评分卡打分 D . 委员会审批

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• 对与华夏银行合作的仓储监管机构实施二级巡查制度，经营单位和供应链金融中心分别开展现场检查，其中Ⅱ级仓储机构的检查频率是（）。

  A . 经营机构每季一次，供应链金融中心每半年一次 B . 经营机构二月一次，供应链金融中心每季一次 C . 经营机构每月一次，供应链金融中心二月一次 D . 经营机构半月一次，供应链金融中心每季月一次

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• 曾有三次以上（含三次）不良资信记录或不良监管合作记录（包括其他银行）但近期表现良好的仓储可与华夏银行合作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 确定退出的仓储监管机构，在华夏银行尚有存续业务的，经营单位须做好业务的退出清理工作，如有条件可办理转仓至符合华夏银行规定的仓储监管机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 经办客户经理须调查仓储监管机构能否按照具体授信业务的需要和监管合作协议的约定，履行或协助履行（）工作。

  A . 质押物品种的分辨 B . 质押物质量的审核 C . 质押物数量或价值的控制 D . 保证质押物处于独立不间断的占有

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• 华夏银行对仓储监管机构出现超经营范围开展仓储监管经营活动，不符合工商行政管理规定，或特定监管行为不能够满足当地消防、环保、卫生等监管要求的，须将相对应的质押货物授信业务个别实施退出，但符合资格条件的业务仍可保留，并须对该仓储监管机构业务经营进行关注。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对仓储监管机构资质等级进行评价，采用定性、定量标准和评分卡打分等方法。按照仓储监管机构的经营年限、管理资质、货物监管能力等因素的不同划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级资质。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 经营单位发起仓储监管机构资质评价。经营单位在每年3月初至6月底前，对合作的仓储监管机构运营状况进行考察，根据考察情况提出《仓储监管机构资质评价建议书》，在取得（）意见后，由授信审批部门审批认定。

  A . 支行行长、副行长 B . 分行公司部 C . 分行授信审批中心 D . 分行供应链金融中心

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• 对符合规定条件仓储监管机构，须报总行信审委审议和有权人审批同意后，方可成为温州银行合格的仓储监管合作方。

  A . 正确 B . 错误

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• 目前，电商小贷的监管情况主要分为两种：一种是银行与电商合作发放小额贷款，由于放贷主体是银行业金融机构，因此已纳入传统金融监管框架，由银监会按照审慎监管的原则进行监管；另一种是电商企业成立小额贷款公司独立发放贷款。目前还是由中央监管部门出台指导意见，具体由地方金融管理部门，一般是金融办负责审批和日常监管。

  A . 正确 B . 错误

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• 华夏银行根据仓储监管机构的资质评价、资金实力、机构规模、信誉情况、地域分布等决定是否准入。各分行可通过经营单位或分行业务部门推荐、邀请仓储监管机构等途径确定候选范围，由供应链金融中心进行初选。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某仓储公司对其监管的货物均统一登记在一本账册内，且对各委托监管单位的货物没有建立专门的帐页，则华夏银行是否可与之开展合作（）。

  A . 可以与之开展合作 B . 不宜与之开展合作 C . 根据仓储公司的实际情况确定 D . 以上说法都不对

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• 若借款主体业务量占仓储监管机构的年业务收入比例高于达45%，则华夏银行应以（）模式管理此仓储监管机构。

  A . 仓储监管机构仓库 B . 自有仓库 C . 出质人仓库 D . 借款人场所及其他

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• 华夏银行仓储监管机构的基本准入标准之一为具备独立的法人资格和一定的违约责任赔偿能力，具有较强的资本实力和经营规模，分公司须取得总公司的明确授权后方可与华夏银行展开合作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对仓储监管机构资质进行评价，分别在业务准入时和业务合作过程中每个年度进行。初次评价与年度评价之间间隔短于6个月时，可不进行年度评价，待下年度再进行评价。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对与华夏银行合作的仓储监管机构实施（）级巡查制度。

  A . 一级 B . 二级 C . 三级 D . 四级

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• 经准入审批认定后的仓储监管机构，在办理监管业务时，须根据不同业务模式，签署（）三方的监管合作协议。

  A . 银行 B . 出质人 C . 仓储监管机构 D . 借款人

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• 质物的现场检查（巡库）是指华夏银行定期对仓储监管机构及质物进行巡查的行为，重点是检查仓储监管机构的监管条件及质物形态。现场检查一般采用的检查方式是（）。

  A . 每季度初5个工作日 B . 每月初5个工作日 C . 每月初10个工作日 D . 突击检查

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• 对仓储监管机构资质进行评价，旨在甄别仓储监管机构的（），掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式，限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。

  A . 经济实力 B . 运营水平 C . 信用状况 D . 货物监管能力

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• 境外信用评级机构开展银行间债券市场信用评级，应承诺就所开展银行间债券市场信用评级业务接受（)监管，或所在国家／地区信用评级监管机构已与人民银行签署监管合作协议。

  A．A.国务院 B．B.中国人民银行 C．C.银保监会 D．D.交易商协会

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