期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

相似题目

• 期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

  A . 变更注册资本申请书 B . 变更注册资本的详细方案 C . 高级管理人员情况表 D . 股东会关于变更注册资本的决议文件

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• 期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  A . 间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表 B . 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议 C . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明 D . 会计师事务所出具的会计意见书

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• 该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料有（）。

  A . 停业申请书 B . 处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告 C . 停业决议文件 D . 期货业协会规定的其它材料

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• 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。

  A . 变更股权申请书 B . 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 C . 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 D . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）

  A . A．申请书 B . B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 C . C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 D . D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

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• 由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。

  A . A.停业申请书 B . 处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告 C . 停业决议文件 D . 期货业协会规定的其他材料

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

  A . 融资融券业务资格申请书 B . 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议 C . 融资融券业务方案 D . 内部管理制度文本

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• 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。

  A . 经营计划 B . 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 C . 律师事务所出具的法律意见书 D . 场地、设备、资金证明文件

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• 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

  A . 证券公司的营业执照、组织机构代码证 B . 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C . 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D . 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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• 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  A . 设立期货公司申请书 B . 公司章程 C . 经营计划 D . 发起人名单及其审计报告

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• 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

  A . 变更股权申请书 B . 股东会关于变更股权的决议文件 C . 股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D . 变更后期货公司股东股权背景情况图

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• 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

  A . 申请书 B . 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 C . 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 D . 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

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• 以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。

  A . 公司章程草案 B . 经营计划 C . 发起人名单及其审计报告 D . 设立期货公司申请书

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• 下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。

  A . A、开业申请报告和筹建情况报告 B . B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告 C . C、证券从业人员的名单、简历及资格证书 D . D、营业场所及设备、信息系统的说明材料 E . E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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• 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

  A . A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 B . B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 C . C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告 D . D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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• 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。

  A.设立营业部申请书 B.拟设立营业部的决议文件 C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 D.期货从业人员的收入证明

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• 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

  A．公司章程草案 B．经营计划 C．发起人名单及其审计报告 D．设立期货公司申请书

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• 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（

  期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。 A．设立营业部申请书 B．拟设立营业部的决议文件 C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 D．期货从业人员的收入证明

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• 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

  A．设立营业部申请书 B． 拟设立营业部的决议文件 C． 近3年内无重大违法违规经营记录的证明 D． 营业部的管理制度文本

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• 下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请材料的是（）

  A．从事金融期货经纪业务的计划书 B． 业务设施和技术系统运行情况报告 C． 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告 D． 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

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• 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/4d9e2575cfca6a7972bba0003dd82280.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（）

  A．拟设立分支机构的决议文件 B．公司治理和内部控制制度运行情况报告 C．分支机构设立方案 D．申请日前3个月风险监管报表

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