听力原文:证券自营业务禁止行为包括:禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
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下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
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证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
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下列不属于证券自营业务禁止行为的是()。
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以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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属于证券公司自营业务的禁止行为()。
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证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
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证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的:()
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ.将自营账户借给他人使用 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ.内幕交易
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证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
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证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
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在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
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下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV .对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
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听力原文:自营业务自主性包括三方面内容:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是()。
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当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票属于我国《证券法》中关于证券自营业务的其他禁止的行为。
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根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
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听力原文:切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
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禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括()。
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为