发现()时,督察长可以不用向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
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首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()
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基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
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督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。()
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基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。
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督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
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督察长的薪酬由董事会决定。()
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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。
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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。
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督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
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督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。()
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首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
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公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。
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下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。
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首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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董事可以对公司进行调研,及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权时,保险公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或是隐瞒,不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍,应当向中国保监会报告。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()此题为判断题(对,错)。
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当公司运作中存在问题时,下列哪一项不属于督察长可以行使的权利()
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基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
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公司督察长应当由董事长提名、董事会聘任,报国务院核准。 ()此题为判断题(对,错)。
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督察长应当定期或不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况