在新产品（）将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查
相似题目
-
XX银行以经营机构为对象，以信贷产品为单位，设定相应的风险控制指标。对超出风险控制要求的机构、产品，可采取处理措施包括（）。
-
在保险期间内，可任意超额追加保费、资金可在风险保障账户和投资账户间自由调配的产品，洗钱风险相对较小；相反，不可任意追加保费和跨账户调配资金的产品，洗钱风险相对较大。
-
根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，需要新增、修改或废止业务、产品、系统、管理活动及其规章制度时，总行或一级分行业务及管理部门应当在开发、变更、废止过程中系统性查找受影响流程环节中的所有风险因素、风险信号及控制措施，填写《操作风险信号报告单》，并在推广上线或正式生效后10个工作日内报送至同级风险管理部门。
-
根据《兴业银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，客户风险分类控制措施中通过企业网银进行业务控制的办法包括（）
-
商业银行在引入新产品、新技术手段，建立新机构、新业务部门前，应在（）中充分评估其对流动性风险产生的影响，并制定相应风险管理措施，完善内部控制和信息管理系统。
-
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
-
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。
-
（）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
-
经食品安全风险评估得出食品、食品添加剂、食品相关产品不安全结论后，未及时采取相应措施，造成食品安全事故或者不良社会影响。造成严重后果的（）。
-
农业银行以经营机构为对象，以信贷产品为单位，设定相应的风险控制指标。对超出风险控制要求的机构、产品，可采取处理措施包括（）。
-
在新产品风险风险评估管理中，（）指不存在任何控制措施的情况下，未来发生风险的可能性及其影响程度。
-
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
-
供应链融资按照担保措施的不同，从风险控制和解决方案的导向出发，将供应链融资的基础性产品分为（）
-
将产品的操作流程、风险防范措施及技术设备的支撑等手段落实到各相关的部门及个人，该环节属产品营销程序中的（）。
-
评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。
-
金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况。（）
-
法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，业务模式、性质相同且洗钱风险因素不存在重大差异的，可作为同一类产品业务进行评估。（)
-
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前，（)开展洗钱和恐怖融资风险自评估
-
金融机构经评估论证后认定，自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求，即可决定不遵循《指引》或其中某项要求，但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。（)
-
合规部门将产品的洗钱风险评估结果定期向（）、人民银行及分支机构报告
-
我行遵照“（）”原则，针对具有不同洗钱风险的客户、产品与服务，采取相应的控制措施
-
公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上，采取差异化控制措施，超出公司风险控制能力的（）。
-
经营机构在办理金融市场同业投资业务前应遵循“先产品，后投资”原则，即投资前金融产品的、、和及风险控制措施等相关情况已明晰，可作为风险评判的依据（）
-
药品上市许可持有人、药品生产企业在药品生产中，应当开展风险评估、控制、验证、沟通、审核等质量管理活动，对已识别的风险及时采取有效的风险控制措施，以保证产品质量。（)
推荐题目
- 按照马克思的观点，人的需要即人的（）
- 某烟厂为增值税一般纳税人，2014年11月收购烟叶支付价款500万元，并按规定支付了10%的价外补贴，已开具烟叶收购发票。下列表述正确的有（）。
- 经办员在接收到国家金库总库的资金清算报文并作账务处理后，应检查（）余额是否结平。
- 上升管氨水系统主要分为（）
- 王某经公安机关考试合格取得保安员证，成为某国有企业保安员。某夜，王某发现到该企业内盗窃物品的李某，并与其发生打斗，不幸被李某持刀杀死，当地公安机关应当按照国家有关规定，做好烈士推荐工作。
- 关于公差的基本概念中极限尺寸是指？
- 毛泽东在《论十大关系》中论述的第一大关系，便是重工业、轻工业和农业的关系。（）
- 肘关节的两侧，有_______加强，作用是防止肘关节过度内收和外展
- 主动重吸收Cl－的部位是（)
- 宝宝刚出生,因为（）功能还没有发育完善,所以要给宝宝穿上合身的衣服,才能起到保暖作用