以下关于柜台基金签约交易表述正确的是（）。

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• 以下关于基金购买交易，表述正确的是（）。

  A . 认购交易一经受理不得办理基金委托撤销 B . 购买方式为份额购买 C . 购买的基金必须处于认购期或申购开放期 D . 认购、申购交易一经受理，客户资金即时划转

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• 投资者的资金结算账户在柜台签约渠道约后除在基金代销网点提交交易申请外还可通过（）签约渠道进行基金交易申请。

  A . 网上银行 B . 电话银行 C . 自助多媒体终端 D . 家易通

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• 以下关于基金赎回交易表述正确的是（）。

  A . 基金成立后，在规定的封闭期内接受赎回申请 B . 巨额赎回是指开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时的情形 C . 客户申请赎回交易后，可在T+2日后凭原交易回执和有效证件到银行打印《中国银行开放式基金业务确认书》 D . 赎回业务在遇巨额赎回的情况时，可受理客户的连续（顺延）赎回交易

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• 对于柜台进行协议支付签约，以下描述正确的是（）

  A . A、客户填写的商户端账户需在商户网站已完成注册，且保留了真实的姓名、证件信息 B . B、客户可随意填写商户端账户 C . C、柜台签约的协议支付关系，该客户开通网银后，无法在网银中进行查询 D . D、在柜台仅可进行协议支付签约，无法进行修改和解除

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• 关于个人客户基金签约，以下表述正确的是（）。

  A . 个人客户仅能用阳光借记卡办理， B . 每个客户每个客户号下仅有一张阳光借记卡可以办理基金业务， C . 每张阳光借记卡仅需做一次签约 D . 以上表述均正确

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• 以下关于我国商业银行柜台债券市场的表述中，正确的是()。

  A . 商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，属于批发市场 B . 一级托管人为中央国债登记结算有限公司负责为承办银行开立债券自营账户和代理总账户 C . 承办银行日终需将余额变动数据传给中央国债登记结算有限公司 D . 中央国债登记结算有限公司为柜台投资人提供余额查询服务，成为保护投资者权益的重要途径 E . 中央国债登记结算有限公司与柜台投资者没有直接的权责关系

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• 关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）.

  A . LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制 B . LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 C . LOF基金上市交易实行T+0的交易制度 D . LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

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• 以下关于广东农村信用社签约业务的交易处理描述不正确的是（）

  A . A.签约业务的，柜员接到客户填好的《扣划款业务委托书》及相关资料，审核无误后，执行“[800010]客户签约“交易，输入相关要素 B . B.查询签约关系的，柜员执行“[800013]查询客户签约“交易查询签约账户相关签约信息 C . C.修改签约或解约，柜员执行执行“[800010]客户签约“交易，先查询出该账户签约信息后选择修改或解约标志办理 D . D.修改签约或解约交易成功后，需打印《扣划款业务委托书》

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• 以下关于个人客户网上银行开放式基金签约功能的说法正确的是（）。

  A . A、客户不能在网上开立债券账户，只能开通国债业务。 B . B、对尚未在其它渠道开立过基金账户的，客户使用签约交易即开立基金账户并同时开通基金业务。 C . C、对已在其他渠道开立过基金账户的，客户使用签约交易即开通基金业务。 D . D、客户在网上进行基金交易必须首先签约。

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• 手机银行基金交易适用范围是（）在柜台签约证券服务后，登录手机银行均可使用“基金投资”服务。

  A . 手机银行VIP客户 B . 手机银行收费客户 C . 手机银行普通客户 D . 手机银行免费客户

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• 以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 以下关于柜台债券风险表述正确的是（）。

  A . 包括信用风险和市场风险 B . 市场风险与债券的剩余期限存在着负相关关系 C . 剩余期限长的债券价格变动幅度大于剩余期限短的债券价格变动幅度 D . 如果买入债券后持有到期，且未发生信用风险，则不存在市场风险的问题

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• 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。

  A . A．每个有效证件只允许开设l个基金账户 B . B．已开设证券账户的不能再重复开设基金账户 C . C．每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户 D . D．每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

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• 柜台基金机构客户签约交易为（）。

  A . 5900 B . 5901 C . 5962 D . 5963

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• 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。

  A . 基金合同期限在5年以上 B . 基金份额持有人不少于10000人 C . 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上 D . 基金募集金额不低于2亿元人民币

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• 关于基金TA帐户签约管理（50401）中查询交易，查询帐号栏信息输入说法错误的是（）。

  A . 单位客户结算账号需要手工输入 B . 签约账户状态必须为正常 C . 个人客户必须刷卡，刷折选项有效 D . 如果客户已经办理过基金签约，但持另一张借记卡办理该业务，系统会提示当前交易介子不是客户结算账户

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• 以下对于广东农村信用社签约业务中，对私客户到柜台办理签约的业务受理描述不正确的是（）

  A . A.客户需携带本人有效身份证件及复印件 B . B.客户需携带本人名下的个人结算账号（存折或者卡） C . C.客户可携带相关资料在同一法人联社任一网点办理 D . D.代理签约的提供双方身份证复印件即可办理

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• 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

  A . 通过审核的投资指令才能被分发给交易员 B . 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 C . 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 D . 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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• 以下关于柜台基金签约交易表述错误的是（）。

  A . 对公和对私个人客户签约是同一交易 B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对公和对私客户信息同步是同一交易

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• 以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。

  A . 基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回 B . 基金合同期限在5年以上 C . 募集金额不低于2亿人民币 D . 基金份额持有人不少于1000人

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• 关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（）

  A．应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B．基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管 C．基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D．基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

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• ※61-1.以下关于集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者应当履行的义务的表述，哪些是正确的（）

  A．应当依法审查入场食品经营者的许可证 B．发现有入场食品经营者违反《食品安全法》规定行为的，应当予以处罚并立即报告所在地县级人民政府工商行政管理部门 C．发现有入场食品经营者违反《食品安全法》规定行为的，应当及时制止并立即报告所在地县级人民政府工商行政管理部门 D．发现有入场食品经营者违反《食品安全法》规定行为的，应当及时制止并立即报告所在地县级人民政府食品药品监督管理部门

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• 以下关于我行账户贵金属交易签约说法不正确的是（）

  A．客户签约前应持有我行借记卡，并已注册个人网上银行。 B．客户可在借记卡所在一级分行辖属的任一网点进行账户贵金属交易业务签约。 C．也可通过网上银行、掌上银行签约。 D．客户全国任一网点进行账户贵金属交易业务签约

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